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下列有关证券公司的说法,正确的是( )。 Ⅰ.证券公司不得委托其他单位进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 Ⅱ.证券公司向客户提供投资建议,不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 Ⅲ.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益 Ⅳ.证券公司应当按照规定提取一般风险准备金,用于弥补经营亏损
单选题
下列有关证券公司的说法,正确的是( )。 Ⅰ.证券公司不得委托其他单位进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 Ⅱ.证券公司向客户提供投资建议,不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 Ⅲ.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益 Ⅳ.证券公司应当按照规定提取一般风险准备金,用于弥补经营亏损
A. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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多选题
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。
A.签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查 B.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 C.合同内可以不明确代理期间 D.合同应该明确双方的权利义务
答案
单选题
下列有关证券公司的说法,正确的是( )。
A.证券公司委托其他单位进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 B.证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 C.证券公司及其从业人员利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益 D.证券公司应当按照规定提取一般风险准备金,用于弥补经营亏损
答案
单选题
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司不得接受下列全权委托:( )。
A.决定证券买卖 B.选择证券种类 C.决定买卖数量 D.决定买卖价格
答案
多选题
下列有关证券公司介绍业务规则的说法,正确的有()。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 C.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离 D.证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易
答案
单选题
下列有关证券公司的说法,正确的是( )。 Ⅰ.证券公司不得委托其他单位进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 Ⅱ.证券公司向客户提供投资建议,不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 Ⅲ.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益 Ⅳ.证券公司应当按照规定提取一般风险准备金,用于弥补经营亏损
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
多选题
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()
A.经纪人可以代理进行客户招揽 B.经纪人可以代理进行客户服务 C.证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同 D.证券经纪人应当具有证券从业资格
答案
多选题
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,证券公司不得有的行为有()
A.协助办理开户手续 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.代期货公司、客户收付期货保证金 D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
答案
单选题
下列关于证券公司分支机构管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅱ.证券公司可以将分支机构委托其他机构经营管理Ⅲ.证券公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理Ⅳ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
主观题
证券公司是否可以做其他证券公司定向资产管理计划的委托人?
答案
热门试题
证券公司是否可以做其他证券公司定向资产管理计划的委托人
下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,正确的是( )。①证券公司不得挪用客户交易结算资金②证券公司不得挪用客户委托管理的资产③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
红光决定委托证券公司承销股票,下列说法正确的是()
投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是( )。
投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事务指的是( )。
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以方式,委托该证券公司代其买卖证券()
证券公司接受期货公司的委托从事介绍业务,下列说法正确的有( )。
下列有关证券公司内部控制的规定说法不正确的是( )。
下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是()。
证券公司另类子公司能否作为证券公司定向计划的委托人?
假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
证券公司接受期货公司委托,不得开展的事项有()
()用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有( )行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请在开立证券账户()
证券公司不得()。
证券公司不得()。
证券公司不得()。
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