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期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列()措施。
多选题
期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列()措施。
A. 出具警示函
B. 对公司高管人员进行监管谈话
C. 责令公司增加内部合规调查的频率
D. 提请董事长职务
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多选题
期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列()措施。
A.出具警示函 B.对公司高管人员进行监管谈话 C.责令公司增加内部合规调查的频率 D.提请董事长职务
答案
多选题
期货公司触及风险监管预警标准,对公司情况进行核实和评估,视情况采取下列( )措施。
A.向公司出具关注函 B.对公司高管人员进行监管谈话 C.责令公司增加内部合规调查的频率 D.提请董事长职务
答案
多选题
期货公司进入风险预警期,中国证监会派出机构应对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,视情况可采取的措施有( )。
A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
判断题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。( )
答案
单选题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在()个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估
A.2 B.3 C.5 D.7
答案
多选题
进入风险预警期的期货公司,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,可以视情况采取()措施
A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施()
A.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告 B.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 C.向公司出具关注函,并抄送其主要股东 D.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
答案
单选题
中国证监会派出机构应当在( )工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
A.5个 B.7个 C.10个 D.15个
答案
单选题
中国证监会派出机构应当在()工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
A.5个 B.7个 C.10个 D.I5个
答案
单选题
中国证监会派出机构应当在( )1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
A.5个 B.7个 C.10个 D.15个
答案
热门试题
中国证监会派出机构应当在()工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
中国证监会派出机构应当在工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?( )
中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取的措施有()。
中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?()
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取措施不包括()
在风险预警期,中国证券监督管理委员会派出机构应当在( )个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,其中不包括()。
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当()。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标优于预警标准的,风险预警期结束。
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应在7个工作日内对公司进行现场检查。 ()
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会应在7个工作日内对公司进行现场检查。
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当向()书面报告。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标优于预警标准的,风险预警期结束。()[2013年11月真题]
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当向()提交书面报告。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准。下列情形达到风险监管指标预警标准的有()
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准,下列情形达到风险监管指标预警标准的有()
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标负债与净资产比例的预警标准是()
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的,风险预警期结束。
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