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中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取措施不包括()
单选题
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取措施不包括()
A. 暂停期货公司经纪业务
B. 向公司出具关注函,并抄送其主要股东
C. 对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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单选题
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应在()个工作日内对公司进行现场检查。
A.1 B.2 C.5 D.6
答案
判断题
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。()
答案
单选题
期货公司风险监管标准不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在( )个工作日内对公司进行现场检查。
A.2 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在( )工作日内对公司进行现场检查。
A.2个 B.3个 C.5个 D.7个
答案
单选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
A.报送的风险监管报表由虚假记载的 B.未按期报送风险监管报表的 C.风险监管指标达到预警标准的 D.风险监管指标不符合规定标准的
答案
单选题
期货公司应当于月度终了后的( )个工作日内,向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A.5 B.7 C.10 D.15
答案
单选题
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在( )工作日内对公司进行现场检査。
A.2个 B.3个 C.5个 D.7个
答案
单选题
中国证监会派出机构应当在()工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
A.5个 B.7个 C.10个 D.I5个
答案
单选题
中国证监会派出机构应当在( )工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
A.5个 B.7个 C.10个 D.15个
答案
单选题
期货公司应当于月度终了后的( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A.3个 B.5个 C.7个 D.10个
答案
热门试题
期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取措施不包括()
期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表;()
期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表。
进入风险预警期的期货公司,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,可以视情况采取()措施
期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。
发生()时,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。
期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。
期货公司应当在相关事项完成后( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告
期货公司应当在相关事项完成后()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告
中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,其中不包括()。
独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施()
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。( )
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在()个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估
期货公司发生下列()事项时,应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,该期货公司应当于月度终了后的()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
证券评级机构应当在()发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案
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