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期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()
单选题
期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()
A. 通报批评
B. 没收违法所得的罚款
C. 暂停从事本交易所期货业务
D. 取消从事本交易所期货业务资格
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单选题
期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任,中国金融期货交易所可以采取的处理措施不包括()
A.通报批评 B.没收违法所得和罚款 C.暂停从事本交易所期货业务 D.取消从事本交易所期货业务资格
答案
单选题
期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()
A.取消从事本交易所期货业务资格 B.暂停从事本交易所期货业务 C.没收违法所得和罚款 D.通报批评
答案
单选题
期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()
A.通报批评 B.没收违法所得的罚款 C.暂停从事本交易所期货业务 D.取消从事本交易所期货业务资格
答案
单选题
期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。
A.通报批评 B.没收违法所得的罚款 C.暂停从事本交易所期货业务 D.取消从事本交易所期货业务资格
答案
单选题
期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()。
A.通报批评 B.没收违法所得的罚款 C.暂停从事本交易所期货业务 D.取消从事本交易所期货业务资格
答案
单选题
期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度的行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()
A.通报批评 B.没收违法所得和罚款 C.暂停从事本交易所期货业务 D.取消从事本交易所期货业务资格
答案
单选题
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(征求意见稿)》的规定,制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》。
A.对 B.错
答案
单选题
为落实金融期货投资者适当性制度,规范期货公司业务操作,根据()的有关规定,制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》
A.《期货交易条例》 B.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》 C.《金融期货投资者适当性制度实施办法试行》 D.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》
答案
多选题
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,期货公司应当( )。
A.深化客户服务,向投资者充分揭示金融期货风险 B.业务规则和产品特征 C.认真审核投资者开户申请材料 D.审慎评估投资者的风险承受能力
答案
多选题
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有()。
A.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分 B.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码 C.完善客户纠纷处理机制 D.开展投资者风险教育
答案
热门试题
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有()
期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()
期货公司违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》自()起实施
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释。
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》自()起施行。
在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中,期货公司应当( )。
依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员对金融期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()。
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估涉及()等
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()
按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有()
按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在开户环节应当完成的工作有()
期货公司违反中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )。
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