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对会员的日常业务活动进行监管,监督内容不包括( )
单选题
对会员的日常业务活动进行监管,监督内容不包括( )
A. 对其业务活动进行指导
B. 协调会员之间的关系
C. 欺诈客户
D. 会员的财务状况
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单选题
对会员的日常业务活动进行监管,监督内容不包括( )
A.对其业务活动进行指导 B.协调会员之间的关系 C.欺诈客户 D.会员的财务状况
答案
单选题
证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。
A.会员的财务状况 B.内部风险控制制度 C.遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况 D.会员行为
答案
判断题
期货交易所进行自律监管的内容不包括审查会员资格。
答案
单选题
( )对会员的证券自营业务实施日常监督管理。
A.证券交易所 B.证券公司 C.中国证券业协会 D.证券监督管理委员会
答案
单选题
对卷烟、雪茄烟批发企业日常监管的主要内容不包括()
A.是否建立准运证管理台账 B.是否违反价格规定销售 C.是否超出许可范围销售 D.是否遵守卷烟限量要求
答案
判断题
证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管,对会员进行监管以及对上市公司进行监管。()
答案
多选题
事中监管主要指对金融机构进行日常监督,措施主要包括()。
A.业务范围限制 B.资本充足性监管 C.资产效益监管 D.外汇风险管理
答案
多选题
证券交易所可根据监管需要,采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的()等情况进行监督检查。
A.风险管理 B.交易 C.相关系统安全运行 D.客户资料
答案
单选题
基金销售活动的监管内容不包括()。
A.基金销售内容的监管 B.基金销售适用性监管 C.对基金宣传推介材料的监管 D.对基金销售费用的监管
答案
单选题
支付结算业务监管中,不包括对()的监管。
A.银行汇票 B. C.商业汇票 D. E.银行汇兑 F. G.银行本票
答案
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支付结算业务监管中,不包括对()的监管。
结算会员按照业务范围进行分类,不包括()。
对职业健康检查机构进行日常监督检查的主要内容包括()。
《银行业监督管理法》确定,银监会负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作,其法定监管目标不包括()。
()按照属地监管原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
对公开募集基金销售活动的监管内容,不包括( )。
公开募集基金销售活动的主要监管内容不包括()。
证券交易所要对会员进行监督管理,其会员管理规则的内容包括( )。
对建造师注册、执业活动进行监督管理的部门不包括 ()
监控员对监控系统日常巡视,内容不包括()
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(2016年)各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括( )。
海关对辖区内注册登记的养殖场和中转场实施日常监督管理的内容不包括:____。
根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括( )。 Ⅰ.对合伙企业进行管理Ⅱ.对证券交易活动进行管理 Ⅲ.对证券从业者进行行业限制 Ⅳ.对会员进行管理
日常监督一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、()基金运作各环节的监管。
基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括( )。
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