根据证券法规定，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利 Ⅱ．证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换。但不可撤销其任职资格 Ⅲ．证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施 Ⅳ．证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
A. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.
C. Ⅰ．Ⅲ
D.
E. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
F.
G. Ⅲ．Ⅳ
查看答案
相关试题
换一换
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？（）
A.通知处境管理机关依法阻止其处境 B.责令其限期改正 C.责令其转让所持证券公司的股权 D.限制其股东权利
答案
关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（ ）。①证券公司股东只能用货币出资②证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权③证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%④证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资?
A.①③④ B.①②③④ C.①②④ D.①③
答案
关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有( )。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅲ
答案
关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。<br/>Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资<br/>Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权<br/>Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%<br/>Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅲ
答案
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，证券监督管理机构可以采取以下哪些措施（ ）
A.责令改正 B.责令转让股权 C.限制出境 D.限制股东权利
答案
根据持股比例和对证券公司经营管理的影响，证券公司股东分为（）
A.大股东 B.实际控制人 C.控股股东 D.主要股东 E.持有证券公司5%以下股权的股东
答案
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（ ）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
A.证券交易所 B.证券公司 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构
答案
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构
答案
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之问的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.①②③ B.①③④ C.①②⑤ D.③④⑤
答案
根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
A.20％ B.30％ C.50％ D.70％
答案
热门试题
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（ ）。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（ ）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，证券监督管理机构可以采取以下哪些措施（ ）。
Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令转让股权Ⅲ．限制出境Ⅳ．限制股东权利
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。<br/>①证券公司持有股东的股权<br/>②股东违规占用证券公司资产<br/>③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益<br/>④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定<br/>⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不
按照《证券法》的规定，证券公司()。
根据证券法律制度的规定，下列各项中，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使股东权利的有( )。
证券公司以下行为符合新《证券法》规定的是（）
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。（ ）
甲拟设立证券公司，根据证券法律制度规定，下列条件中，符合设立证券公司的有( )。
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
证券公司违反新《证券法》规定，为其股东提供融资或担保的，可能被采取以下哪些处罚措施？（）
（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）
根据《证券法》的规定，设立证券公司，应当具备的条件有（ ）
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
使用微信扫一扫登录
