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在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。
多选题
在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。
A. 代理证券发行
B. 代理证券买卖
C. 自营性买卖
D. 其他咨询业务
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多选题
在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。
A.代理证券发行 B.代理证券买卖 C.自营性买卖 D.其他咨询业务
答案
单选题
证券公司超出业务许可范围经营证券业务的,可采取的处罚措施是( )。
A.处以违法所得10倍的罚款 B.情节严重的,责令关闭 C.没有违法所得的,处以3万元的罚款 D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款
答案
单选题
证券公司股票质押贷款的借款人为依法设立并经()批准可经营自营业务的证券公司。
A.中国人民银行 B.证监会 C.银监会 D.保监会
答案
单选题
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV B.III、IV C.I、II D.I、II、III、IV
答案
多选题
根据我国《证券法》,综合类证券公司可以经营的证券业务为( )。
A.证券经纪业务 B.证券自营业务 C.证券承销业务 D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
答案
单选题
未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由()予以取缔。
A.证券交易所 B.证券监督管理机构 C.工商管理机关 D.公安机关
答案
单选题
(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV B.III、IV C.I、II D.I、II、III、IV
答案
多选题
证券公司是依照( )设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。
A.《中华人民共和国公司法》 B.《中华人民共和国保险法》 C.《中华人民共和国银行法》 D.《中华人民共和国证券法》 E.《中华人民共和国税法》
答案
多选题
综合类证券公司可以经营的的证券业务有( )。
A.证券承销业务 B.证券自营业务 C.证券经纪业务 D.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
答案
判断题
我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。()
答案
热门试题
证券公司的()是指依照《公司法》和《证券法》设立,由一家证券公司控股,经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司
擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()的罚款
证券公司申请合格境外投资者资格,要求经营证券业务()年以上
关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是( )。
下列有关证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法,表述正确的是( )。 Ⅰ.公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定,凭证券交易所的批准文件,办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记 Ⅱ.证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证 Ⅲ.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 Ⅳ.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境外分支机构的证券业务范围
证券公司的风险控制指标规定,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )元。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核.
能代理客户买卖证券业务的证券公司是()
证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。
证券公司的设立申请在获得批准后,应当先申请设立登记,然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。
中国证监会依法有权对证券发行人、证券公司、的证券业务活动进行监督管理()
证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。
证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币元
证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )元。
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
( )又称代理买卖证券业务,是证券公司最基本的一项业务。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()
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