擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款

证券公司存在非法经营行为的，证监会可以责令其股东转让所持证券公司股权（） 证券公司的（）是指依照《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司 对于擅自设立保险公司、保险资产管理公司或者非法经营进行处理正确的是（） 对擅自设立的证券公司，由（ ）予以取缔。 对擅自设立的证券公司，由（　　）予以取缔。 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。 下列有关证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法，表述正确的是（ ）。 Ⅰ.公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭证券交易所的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记 Ⅱ.证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证 Ⅲ.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 Ⅳ.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境外分支机构的证券业务范围 下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是（）。Ⅰ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得；并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督 根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（　　）罚款。 根据《中华人民共和国刑法》相关规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，或者非法从事资金结算业务的，构成非法经营罪。利用POS机为参赌人员套现，涉嫌非法经营罪，将被依法追究刑事责任（） 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营（）业务。 下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（　　）I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。 证券公司是依照（ ）设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。 （2020年真题）下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（　　）I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（  ）罚款。 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（） 综合类证券公司可以经营的的证券业务有（　）。 下列关于证券公司设立的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照Ⅱ．证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证Ⅲ．未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务Ⅳ．国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的（ ）。