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对证券公司报送的(),国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。<br/>Ⅰ.年度报告<br/>Ⅱ.月度报告<br/>Ⅲ.季度报告<br/>Ⅳ.半年度报告
单选题
对证券公司报送的(),国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。<br/>Ⅰ.年度报告<br/>Ⅱ.月度报告<br/>Ⅲ.季度报告<br/>Ⅳ.半年度报告
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
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单选题
对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。( )应当在审核报告上签字。
A.董事长 B.指定专人 C.审核人员 D.总经理
答案
单选题
证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求下列哪一主体在指定的期限内提供有关信息、资料()
A.仅证券公司及其实际控制人 B.仅证券公司主要股东及实际控制人 C.证券公司及其股东、实际控制人 D.证券公司及其主要股东、实际控制人
答案
单选题
根据新《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司和其他风险控制指标作出规定()
A.净利润 B.扣非净利润 C.主营业务收入 D.净资本
答案
单选题
对证券公司报送的(),国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。<br/>Ⅰ.年度报告<br/>Ⅱ.月度报告<br/>Ⅲ.季度报告<br/>Ⅳ.半年度报告
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行 B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》第十条规定,证券公司变更( )时,应当经国务院证券监督管理机构批准。
A.注册资本 B.业务范围 C.合并、分立 D.公司章程的任一条款 E.境内分支机构的营业场所
答案
单选题
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当()
A.监管谈话 B.出具警示函 C.责令其解除 D.责令参加培训
答案
多选题
证券公司同时有( )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险 B.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力 C.需要动用证券投资者保护基金 D.证券公司出现亏损
答案
单选题
在我国,国务院证券监督管理机构,即( )对证券投资基金活动实施监督管理。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.基金行业自律组织
答案
单选题
国务院证券监督管理机构包括()Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
证券公司的风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构责令其改正,证券公司逾期不改正的,国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施?( )
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列哪些业务()。
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营()业务。
国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括()。
国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑( )的需要。
我国《证券法》规定,证券公司(),必须经国务院证券监督管理机构批准。
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()部分或者全部业务。
证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()。
我国《证券法》规定,证券公司( ),必须经国务院证券监督管理机构批准。
证券市场的监管机构包括( )。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构; Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构; Ⅲ.证券登记结算公司; Ⅳ.行业协会。
上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。 ( )
公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送的文件有( )。
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
上市公司非公开发行新股,应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。( )
《证券公司监督管理条例》第六十三条规定,证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内,向国务院证券监督管理机构报送月度报告。
证券公司变更下列哪些事项时不必经过国务院证券监督管理机构批准()。
证券公司应当自每一会计年度结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过( )个月。
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立()。
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立( )。
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