判断题

证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。( )

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判断题
证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。( )
答案
多选题
证券期货经营机构可以自行办理资产管理计划份额的(),也可以委托中国证监会认可的其他机构代为办理
A.申购 B.估值 C.赎回 D.核算
答案
多选题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。
A.自行销售资产管理计划 B.委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划 C.自行办理资产管理计划份额的登记估值核算 D.委托中国证监会认可的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记估值核算
答案
多选题
证券期货经营机构应当对每个资产管理计划( )。
A.单独管理 B.单独建账 C.综合管理 D.综合建账
答案
多选题
证券期货经营机构应当对每个资产管理计划()。
A.单独核算 B.单独管理 C.单独建账 D.单独审计
答案
多选题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,资产管理计划可以投资于以下( )资产。
A.银行存款同业存单 B.上市公司股票存托凭证 C.公开募集证券投资基金 D.在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易清算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产
答案
多选题
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当( )。
A.按照中国证监会的规定,严格履行适当性管理义务 B.充分了解投资者,对投资者进行分类,对资产管理计划进行风险评级,遵循风险匹配原则,向投资者推荐适当的产品 C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品 D.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()  
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
多选题
证券期货经营机构应管理资产管理计划不得有的行为是()
A.对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算 B.资产管理计划发生兑付风险时通过开放参与或者滚动发行等方式由后期投资者承担风险 C.未产生实际投资收益,仅以后期投资者的投资资金向前期投资者进行兑付 D.未按规定进行合理估值,脱离实际投资收益进行分离定价
答案
单选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括(  )。
A.商业银行设立的从事理财业务的子公司 B.证券公司 C.基金管理公司 D.期货公司
答案
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《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构,包括(  ) 证券期货经营机构在管理资产管理计划中,不得有的行为是() 证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当履行的义务有(  )。 证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当履行的义务有()。   证券期货经营机构的()不得参与本公司管理的单一资产管理计划 证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划,将( )的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。 证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划,将()以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的(),不得设立不设存续期限的资产管理计划 根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 下列说法正确的是( )。①证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策环境保护政策的项目(证券市场投资除外)②证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除③证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务④证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励 根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》,封闭式资产管理计划的期限不得低于()。   根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》,会导致资产管理计划终止的情形有: 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,不得以自有资金参与集合资产管理计划。   证券期货经营机构应当根据资产管理计划的()等因素设定合理的管理费率 资产管理计划因委托财产流动性受限等原因延期清算的,证券期货经营机构应当及时向()报告 证券期货经营机构应当在资产管理合同约定的募集期内,完成集合资产管理计划的募集。募集期届满,集合资产管理计划未达到规定的成立条件的,证券期货经营机构应当承担下列( )责任。 证券期货经营机构募集资产管理计划,应当编制计划说明书,其内容应包括()。 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有(  )Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务,不得以任何方式向投资者承诺最低收益,仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失Ⅱ证券期货经营机构应采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用Ⅲ资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任Ⅳ证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,相应归入证券期货经营机构、托管人财产 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有()。 Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务,不得以任何方式向投资者承诺最低收益,仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失 Ⅱ证券期货经营机构应采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用 Ⅲ资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任 Ⅳ证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,相应归入证券期货经营机构、托管人财产   证券期货经营机构向投资披露资产管理计划信息时,不得有的行为有()。
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