登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
职业资格
>
期货从业资格
>
期货法律法规
>
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当履行的义务有()。
多选题
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当履行的义务有()。
A. 禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划
B. 充分了解投资者,对投资者进行分类
C. 对资产管理计划进行风险评级
D. 禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
查看答案
该试题由用户971****30提供
查看答案人数:20320
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户971****30提供
查看答案人数:20321
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当( )。
A.按照中国证监会的规定,严格履行适当性管理义务 B.充分了解投资者,对投资者进行分类,对资产管理计划进行风险评级,遵循风险匹配原则,向投资者推荐适当的产品 C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品 D.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划
答案
多选题
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当履行的义务有( )。
A.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划 B.充分了解投资者,对投资者进行分类 C.对资产管理计划进行风险评级 D.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
答案
多选题
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当履行的义务有()。
A.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划 B.充分了解投资者,对投资者进行分类 C.对资产管理计划进行风险评级 D.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
答案
多选题
证券期货经营机构募集资产管理计划,应当编制计划说明书,其内容应包括()。
A.资产管理计划名称和类型 B.募集期间 C.收益分配和风险承担安排 D.投诉的处理
答案
单选题
下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是( )
A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与 B.具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人,可以使用自有资金参与 C.证券公司及其子公司,不得使用自有资金参与 D.期货公司及其子公司,可以使用贷款资金参与
答案
单选题
下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是()。
A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与 B.具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人,可以使用自有资金参与 C.证券公司及其子公司,不得使用自有资金参与 D.期货公司及其子公司,可以使用贷款资金参与
答案
多选题
证券期货经营机构募集资产管理计划,应当制作(),详细说明资产管理计划管理和运作情况,充分揭示资产管理计划的各类风险
A.风险揭示书 B.招募说明书 C.计划说明书 D.上市交易公告书
答案
单选题
销售机构应当募集资产管理计划结束后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构
A.10 B.7 C.3 D.5
答案
多选题
证券期货经营机构募集资产管理计划,应当制作风险揭示书。风险揭示书的内容应当( )。
A.具有针对性 B.表述清晰明确易懂 C.以醒目方式充分揭示资产管理计划的市场风险信用风险流动性风险 D.以醒目方式充分揭示资产管理计划的操作风险关联交易的风险聘请投资顾问的特定风险
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是( )
A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与 B.具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人,可以使用自有资金参与 C.证券公司及其子公司,不得使用自有资金参与 D.期货公司及其子公司,可以使用贷款资金参与
答案
热门试题
证券期货经营机构应当在资产管理合同约定的募集期内,完成集合资产管理计划的募集。募集期届满,集合资产管理计划未达到规定的成立条件的,证券期货经营机构应当承担下列( )责任。
证券期货经营机构应当对每个资产管理计划()。
证券期货经营机构应当对每个资产管理计划( )。
证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。( )
根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定,资产管理计划的初始募集规模不得低于()
根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》的规定,资产管理计划的初始募集规模不得低于( )。
经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()
证券期货经营机构在管理资产管理计划中,不得有的行为是()
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括( )。
《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构,包括( )
销售机构应当在募集私募资产管理计划结束后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构
证券期货经营机构应管理资产管理计划不得有的行为是()
证券期货经营机构的()不得参与本公司管理的单一资产管理计划
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的经营机构不包括()
证券期货经营机构应当加强资产管理计划的(),不得设立不设存续期限的资产管理计划
证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息,保证所披露信息的()。
证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息,保证所披露信息的( )。
证券期货经营机构应当根据资产管理计划的()等因素设定合理的管理费率
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP