多选题

证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当履行的义务有()。  

A. 禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划
B. 充分了解投资者,对投资者进行分类
C. 对资产管理计划进行风险评级
D. 禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品

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多选题
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当( )。
A.按照中国证监会的规定,严格履行适当性管理义务 B.充分了解投资者,对投资者进行分类,对资产管理计划进行风险评级,遵循风险匹配原则,向投资者推荐适当的产品 C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品 D.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划
答案
多选题
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当履行的义务有(  )。
A.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划 B.充分了解投资者,对投资者进行分类 C.对资产管理计划进行风险评级 D.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
答案
多选题
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当履行的义务有()。  
A.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划 B.充分了解投资者,对投资者进行分类 C.对资产管理计划进行风险评级 D.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
答案
多选题
证券期货经营机构募集资产管理计划,应当编制计划说明书,其内容应包括()。
A.资产管理计划名称和类型 B.募集期间 C.收益分配和风险承担安排 D.投诉的处理
答案
单选题
下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是(  )
A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与 B.具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人,可以使用自有资金参与 C.证券公司及其子公司,不得使用自有资金参与 D.期货公司及其子公司,可以使用贷款资金参与
答案
单选题
下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是()。  
A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与 B.具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人,可以使用自有资金参与 C.证券公司及其子公司,不得使用自有资金参与 D.期货公司及其子公司,可以使用贷款资金参与
答案
多选题
证券期货经营机构募集资产管理计划,应当制作(),详细说明资产管理计划管理和运作情况,充分揭示资产管理计划的各类风险
A.风险揭示书 B.招募说明书 C.计划说明书 D.上市交易公告书
答案
单选题
销售机构应当募集资产管理计划结束后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构  
A.10 B.7 C.3 D.5
答案
多选题
证券期货经营机构募集资产管理计划,应当制作风险揭示书。风险揭示书的内容应当( )。
A.具有针对性 B.表述清晰明确易懂 C.以醒目方式充分揭示资产管理计划的市场风险信用风险流动性风险 D.以醒目方式充分揭示资产管理计划的操作风险关联交易的风险聘请投资顾问的特定风险
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法,正确的是(  )
A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与 B.具有2年以上投资经历,且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人,可以使用自有资金参与 C.证券公司及其子公司,不得使用自有资金参与 D.期货公司及其子公司,可以使用贷款资金参与
答案
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