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基金管理公司对投资管理人员日常的监管包括()
多选题
基金管理公司对投资管理人员日常的监管包括()
A. 建立健全的聘用制度以及离任制度
B. 建立健全的通信管理制度
C. 建立健全的合规培训制度
D. 建立健全的代理人管理制度
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基金管理公司对投资管理人员日常的监管包括()
A.建立健全的聘用制度以及离任制度 B.建立健全的通信管理制度 C.建立健全的合规培训制度 D.建立健全的代理人管理制度
答案
单选题
基金管理公司投资管理人员,不包括( )。
A.公司投资决策委员会成员 B.公司交易员 C.公司投资、研究、交易部门的负责人 D.基金经理助理
答案
单选题
基金管理公司投资管理人员,不包括( )。
A.公司投资决策委员会成员 B.公司人力资源部门员工 C.公司投资 D.基金经理助理
答案
单选题
基金管理公司投资管理人员,不包括()
A.公司投资决策委员会成员 B.公司交易员 C.研究、交易部门的负责人 D.基金经理助理
答案
单选题
基金管理公司投资管理人员,不包括()
A.公司投资决策委员会成员 B.公司人力资源部门员工 C.公司投资、研究、交易部门的负责人 D.基金经理助理
答案
单选题
基金管理公司投资管理人员,不包括( )。
A.公司投资决策委员会成员 B.基金营销人员 C.公司投资、研究、交易部门的负责人 D.基金经理助理
答案
单选题
中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括()。
A.诚实守信 B.爱岗敬业 C.勤勉尽责 D.独立客观
答案
单选题
对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
A.监管谈话 B.出具警示函 C.记入人事档案 D.暂停履行职务
答案
单选题
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,基金管理公司投资管理人员()需要在交易进行时交出手机
A.稽核部门主管和员工 B.研究部门主管和员工 C.交易部门主管和员工 D.交易部门主管和基金经理助理
答案
多选题
基金公司投资管理人员的行为规范包括()
A.投资管理人员应当维护份额持有人的利益,处理冲突时坚持基金份额持有人利益优先的原则 B.恪守职业道德,不得从事与履行职责有利益冲突的活动 C.牢固树立合规意识和风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平,审慎开展投资活动 D.加强学习,接受职业培训,熟悉与证券投资基金有关的政策法规以及相关业务知识,不断提高专业技能
答案
热门试题
为加强对基金管理公司投资管理人员的管理,公司应建立以下()。
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》,证券投资基金行业高级管理人员包括()
为加强对基金管理公司投资管理人员的管理,公司应建立健全()
基金公司投资管理人员的基本行为规范包括( )。
下列不属于基金管理公司投资管理人员的是()。
当基金宣传推介材料出现违规情形时,对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
为进一步提高基金管理公司投资管理人员的合规意识,规范投资管理人员执业行为,防范利益冲突和道德风险,完善公司内部控制,中国证监会于()年发布了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》。
以下不属于基金管理公司投资管理人员的是( )。
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证监会可以采取()行政监管措施
公司型基金的高级管理人员不包括()。
对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员,中国证 监会可以采取( )行政监管措施。
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,需要重点关注的信息是()。Ⅰ. 管理人员的信息管理平台在建情况Ⅱ. 管理人员的经营管理能力Ⅲ. 管理人员的投资管理能力Ⅳ.管理人员的内部控制情况
( )和( )是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》,基金管理公司聘请的独立董事需满足的条件包括()。
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》,基金管理公司聘请的独立董事需满足的条件包括()。
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满()月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务.
股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括1名负责合规风控的高级管理人员。
私募基金管理人高级管理人员不包括()
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形,对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括( )。
国际上对私募股权基金的监管包括()。Ⅰ、对基金的监管Ⅱ、对基金管理人的监管Ⅲ、对基金所投资企业的监管Ⅳ、对投资者的监管
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