单选题

(2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,下列( )是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。

A. 为宣传基金业绩,基金管理人认为可以披露该信息
B. 客户允许披露该信息
C. 该信息涉及客户或所在机构的违法活动
D. 该信息属于法律要求披露的信息

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单选题
(2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,下列( )是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。
A.为宣传基金业绩,基金管理人认为可以披露该信息 B.客户允许披露该信息 C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 D.该信息属于法律要求披露的信息
答案
单选题
(2017年真题)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,下列( )是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。
A.为宣传基金业绩,基金管理人认为可以披露该信息 B.客户允许披露该信息 C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 D.该信息属于法律要求披露的信息
答案
单选题
( )是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。
A.守法合规 B.诚实守信 C.保守秘密 D.专业审慎
答案
单选题
(  )是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。
A.守法合规 B.诚实守信 C.保守秘密 D.专业审慎
答案
判断题
职业道德中保守秘密的要求是指,黄金交易从业人员不应泄露或披露客户或所属机构或相关黄金交易机构向其传达的所有非公开信息。
答案
单选题
(2017年)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.中国证监会及中国证券投资基金业协会
答案
单选题
(2017年)下列基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是( )。
A.投资总监认为市场出现了过热的情形,并建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品 B.基金经理利用职务优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股 C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理 D.基金经理认为债券存有评级下调风险,先对“一对一”专户进行该债券风险处置,再考虑其他专户的风险处置
答案
单选题
(2017年)下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中,错误的是( )。
A.应当尊重并公平对待所有客户 B.在进行投资分析等专业活动时,应当公平对待所有客户 C.相较于机构投资人,可优先考虑个人投资者的利益 D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
答案
单选题
(2017年真题)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.中国证监会及中国证券投资基金业协会
答案
单选题
基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,要坚持()原则,向客户推荐或者销售合适的基金。
A.专业性 B.审慎性 C.适用性 D.合法性
答案
热门试题
(2017年真题)下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中,错误的是( )。 (2017年真题)下列基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是( )。 基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,要坚持销售( )原则,向客户推荐或者销售合适的基金。 (2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。 基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,不正确的行为是() (2017年)下列从业人员职业道德规范中,属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是( )。 (2017年真题)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。 (2017年)关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。 (2017年真题)下列从业人员职业道德规范中,属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是( )。 (2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求,下列可以成为公募基金从业人员的是( )。 (2017年)我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括( )。 (2017年)下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是( )。 (2017年真题)关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。 “客户至上”要求基金从业人员在职业中,()。 基金从业人员向客户销售基金,可以采用的方式有() (2017年真题)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求,下列可以成为公募基金从业人员的是( )。 (2017年)基金从业人员应遵守保密义务,下列不属于保密内容的是( )。 (2017年)关于基金从业人员职业道德规范,下列表述错误的是( )。 银行业从业人员在任何情况下都不应该向第三方泄露客户的信息和隐私。( ) 诚实守信除要求基金从业人员不得欺诈客户,在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为外,还要求基金从业人员()。
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