单选题

以下哪些属于证监会的监管措施?(  ) Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重点关注Ⅳ.责令公开说明

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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单选题
以下哪些属于证监会的监管措施?(  ) Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.重点关注Ⅳ.责令公开说明
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
以下哪些属于证监会的监管措施 ( )[2015年11月真题] Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.重点关注 Ⅳ.责令公开说明 Ⅴ.认定不适当人选
A..Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C..Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
多选题
首席风险官有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.无故不参加培训 B.连续两次不参加培训 C.培训考试成绩不合格 D.连续两次培训考试成绩不合格
答案
单选题
首席风险官连续()次不参加培训,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
下列不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形的是()
A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的 B.违反保密制度或者未履行保密责任的 C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的 D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
答案
多选题
()情况出现的时候,证监会需要对基金高管人员出具警示函和进行监管谈话
A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务 B.擅离职守 C.基金管理公司的治理结构、内控制度不健全,执行不力 D.基金高管人员的业务活动可能严重损害基金财产
答案
单选题
期货公司首席风险官连续(  )次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
多选题
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构采取监管谈话、出具警示函等监管措施
A.连续2次不参加培训 B.某次培训缺席 C.连续2次培训考试成绩不合格 D.某次培训考试成绩不合格
答案
多选题
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(  ),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。
A.某次培训缺席 B.连续两次培训考试成绩不合格 C.连续两次不参加培训 D.某次培训考试成绩不合格
答案
多选题
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施
A.连续2次培训考试成绩不合格 B.某次培训缺席 C.某次培训考试成绩不合格 D.连续2次不参加培训
答案
热门试题
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。 首席风险官连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施 首席风险官连续( )次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 期货从业人员违反本办法规定的,( )可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 期货公司首席风险官连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 主办券商及其人员履行持续督导等义务,未勤勉尽责情节严重的,中国证监会可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 期货公司首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。() 期货公司首席风险官连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施() 期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。 未经核准擅自实施重大资产重组的,责令改正,可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的,处以()的措施。 证券公司违反本办法业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。 Ⅰ.责令限期整改 Ⅱ.公开谴责 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.出具警示函 实现利润未达到预测金额( ),中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。 首席风险官(),中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,( )可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者可的培训。期货公司首席风险官有()情况的,中国证监会及其派出机构可以釆取监管谈话、出具警示函等监管措施。 证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证监会及相关派出机构可以对其采取的监管措施有()。 Ⅰ责令改正 Ⅱ监管谈话 Ⅲ出具警示函 Ⅳ市场禁入措施   以下哪些属于证监会的监管措施(  ) 保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可以对其采取的监管措施有( )。Ⅰ 监管谈话Ⅱ 出具警示函Ⅲ 重点关注Ⅳ 责令公开说明Ⅴ 认定为不适当人选 首席风险官连续()次不参加中国证监会组织的培训的,或者连续()次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。( )
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