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(2017年真题)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是( )。
单选题
(2017年真题)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是( )。
A. 该信息涉及客户或所在机构的违法活动
B. 客户允许披露该信息
C. 该信息属于法律要求披露的信息
D. 为宣传基金业绩,基金管理人认可可以披露该信息
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单选题
(2017年真题)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是( )。
A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 B.客户允许披露该信息 C.该信息属于法律要求披露的信息 D.为宣传基金业绩,基金管理人认可可以披露该信息
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(2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是( )。
A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 B.客户允许披露该信息 C.该信息属于法律要求披露的信息 D.为宣传基金业绩,基金管理人认可可以披露该信息
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基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是()。
A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 B.客户允许披露该信息 C.该信息属于法律要求披露的信息 D.为宣传基金业绩,基金管理人认可可以披露该信息
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单选题
基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息,以下不属于此类情形的是()。
A.客户允许披露该信息 B.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 C.为宣传基金业绩,基金管理人可以披露该信息 D.该信息属于法律要求披露的信息
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单选题
(2017年真题)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 B.中国证监会发布的各类部门规章 C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则 D.以上都是
答案
单选题
(2017年真题)关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。
A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格 B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力 C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动 D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
答案
单选题
(2017年真题)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事( )。
A.公开推介或者变相公开推介 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
答案
单选题
(2017年真题)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求,下列可以成为公募基金从业人员的是( )。
A.犯有走私罪,被判处过刑罚的人 B.因违法行为被期货公司开除的人 C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事,自破产清算终结之日起超过五年的 D.因违法行为被吊销执业证书的律师
答案
单选题
(2017年真题)下列从业人员职业道德规范中,属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是( )。
A.专业审慎 B.忠诚尽责 C.守法合规 D.客户至上
答案
单选题
(2017年真题)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.中国证监会及中国证券投资基金业协会
答案
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(2017年真题)下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是( )。
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