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(2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是( )。
单选题
(2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是( )。
A. 该信息涉及客户或所在机构的违法活动
B. 客户允许披露该信息
C. 该信息属于法律要求披露的信息
D. 为宣传基金业绩,基金管理人认可可以披露该信息
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单选题
(2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是( )。
A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 B.客户允许披露该信息 C.该信息属于法律要求披露的信息 D.为宣传基金业绩,基金管理人认可可以披露该信息
答案
单选题
(2017年真题)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是( )。
A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 B.客户允许披露该信息 C.该信息属于法律要求披露的信息 D.为宣传基金业绩,基金管理人认可可以披露该信息
答案
单选题
基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是()。
A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 B.客户允许披露该信息 C.该信息属于法律要求披露的信息 D.为宣传基金业绩,基金管理人认可可以披露该信息
答案
单选题
基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息,以下不属于此类情形的是()。
A.客户允许披露该信息 B.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 C.为宣传基金业绩,基金管理人可以披露该信息 D.该信息属于法律要求披露的信息
答案
单选题
(2017年)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,下列( )是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。
A.为宣传基金业绩,基金管理人认为可以披露该信息 B.客户允许披露该信息 C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 D.该信息属于法律要求披露的信息
答案
多选题
募基金管理人等相关机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有下列行为()
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 B.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 C.玩忽职守,不按照规定履行职责;不公平地对待其管理的不同基金财产 D.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
答案
单选题
(2017年真题)基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,下列( )是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。
A.为宣传基金业绩,基金管理人认为可以披露该信息 B.客户允许披露该信息 C.该信息涉及客户或所在机构的违法活动 D.该信息属于法律要求披露的信息
答案
单选题
(2017年)关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。
A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格 B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力 C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动 D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
答案
单选题
(2017年)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.中国证监会及中国证券投资基金业协会
答案
单选题
(2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事( )。
A.公开推介或者变相公开推介 B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介 D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字
答案
热门试题
(2017年)下列从业人员职业道德规范中,属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是( )。
从业人员应熟知银行承担的反洗钱义务,及时向相关机构报告大额交易。( )
(2017年真题)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
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(2017年真题)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,可以从事( )。
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。
(2017年真题)下列从业人员职业道德规范中,属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是( )。
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。
根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括()。
基金销售机构从事基金销售活动,对相关机构和人员进行处罚的情形不包括()。
基金从业人员向客户销售基金,可以采用的方式有()
基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,不得有下列()情形
(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求,下列可以成为公募基金从业人员的是( )。
(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
期货公司应当缴纳期货投资者保障基金,但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括()
期货公司应当缴纳期货投资者保障基金,但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括( )。
(2017年真题)根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求,下列可以成为公募基金从业人员的是( )。
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基金从业人员通过基金从业资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向()申请执业注册后,方可执业。
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