单选题

基金管理合规管理的()原则要求合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A. 独立性
B. 公正性
C. 专业性
D. 协调性

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单选题
基金管理合规管理的()原则要求合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A.独立性 B.公正性 C.专业性 D.协调性
答案
单选题
合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,这体现了合规管理的( )原则。
A.独立性原则 B.客观性原则 C.公正性原则 D.专业性原则
答案
单选题
在银行合规管理中,管理地位与职责明确原则要求()。
A.应当独立于银行的业务经营活动 B.应当由专门部门牵头实施,各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定 C.应当运用系统观点进行系统的设计和组织,构建合理的运行体制 D.应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
答案
单选题
( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A.专业性原则 B.协调性原则 C.独立性原则 D.公正性原则
答案
单选题
( )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A.独立性原则 B.公正性原则 C.客观性原则 D.专业性原则
答案
单选题
(     )是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A.专业性原则 B.协调性原则 C.独立性原则 D.公正性原则
答案
判断题
征信合规管理的全面性原则要求征信活动各参与方,都必须实施征信合规管理,各部门、各层级员工都应当履行各自的征信合规管理职责()
答案
单选题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,这体现了合规管理的()原则。
A.独立性原则 B.客观性原则 C.公正性原则 D.专业性原则
答案
单选题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括〔〕。
A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责任人的合规管理职责 D.合规管理部门的薪资待遇
答案
热门试题
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