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某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定( )[2015年7月真题]
多选题
某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定( )[2015年7月真题]
A. 李平在任首席风险官期间向监事会负责
B. 李平在期货公司兼任合规部主任
C. 李平在期货公司兼任财务负责人
D. 期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
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多选题
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定()
A.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某头了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议 B.李平在期货公司兼任研究发展部主任 C.李平在期货公司兼任客户服务部主任 D.李平在期货公司兼任合规部主任
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多选题
某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是()。
A.李平在期货公司兼任合规部主任 B.在任首席风险官期间向监事会负责 C.李平在期货公司兼任财务负责人 D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
答案
多选题
某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定( )[2015年7月真题]
A.李平在任首席风险官期间向监事会负责 B.李平在期货公司兼任合规部主任 C.李平在期货公司兼任财务负责人 D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
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多选题
某期货公司任命李平为首席风险官,请问,下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )[2012年11月真题]
A.在任首席风险官期间向监事会负责 B.李平在期货公司兼任合规部主任 C.李平在期货公司兼任财务负责人 D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
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某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是()
A.李平在期货公司兼任合规部门负责人 B.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议 C.董事会决议要求李平对总经理负责 D.李平在期货公司兼任财务部门负责人
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多选题
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是()
A.李平在期货公司兼任合规部门负责人 B.李平在期货公司兼任财务部门负责人 C.董事会决议要求李平对总经理负责 D.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
答案
多选题
某期货公司任命李平为首席风险官下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。
A.李平在期货公司兼任合规部门负责人 B.董事会决议要求李平对总经理负责 C.李平在期货公司兼任财务部门负责人 D.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
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多选题
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。
A.在任首席风险官期间向监事会负责 B.李平在期货公司兼任合规部主任 C.李平在期货公司兼任财务负责人 D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
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多选题
某期货公司任命李平为首席风险官,则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是()。
A.在任首席风险官期间向监事会负责 B.李平在期货公司兼任合规部主任 C.李平在期货公司兼任财务负责人 D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
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多选题
李某是某期货公司的首席风险官,其职责包括()。
A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告 B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 C.每年7月1□前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告 D.年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及期货公司首席风险官的履行职责情况,包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
答案
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李某是甲期货公司的首席风险官,其职责包括()。
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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是( )
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某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。
期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?()
期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?()
下列首席风险官行为中,违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有( )。
首席风险官出现( )等情形时,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
期货公司结算部门负责人离职,公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验,可以任命李某兼任该部门负责人。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官对()负责
期货公司合规部门负责人离职,考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验,公司可以任命李某兼任该部门负责人。
根据“期货公司首席风险官管理规定”,期货公司应当()提名并聘请首席风险官
首席风险官张某存在下列()情形时,期货公司董事会可以免除其职务
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,期货公司首席风险官应向( )负责。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
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