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基金评价机构向证监会报送书面材料备案,包括()
多选题
基金评价机构向证监会报送书面材料备案,包括()
A. 基金评价机构的基本情况
B. 从事评价业务的人员情况
C. 基金评价的理论基础和方法
D. 内部控制制度
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多选题
基金评价机构向证监会报送书面材料备案,包括()
A.基金评价机构的基本情况 B.从事评价业务的人员情况 C.基金评价的理论基础和方法 D.内部控制制度
答案
单选题
基金评价机构应先加入中国证券业协会,再向中国证监会报送书面材料进行备案()
A.正确 B.错误
答案
判断题
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,基金评价机构应先加入中国证券业协会,再向中国证监会报送书面材料进行备案。()
A.对 B.错
答案
判断题
《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,基金评价机构应先加入中国证券业协会,再向中国证监会报送书面材料进行备案()
答案
单选题
软件功能需求报送需要的书面材料不包括()
A.软件功能需求变更表 B.技术方案 C.需求变更可行性、必要性、合理性说明 D.软件故障记录表
答案
多选题
保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容()
A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明 B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 D.由保荐机构董事长或其总经理签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
答案
多选题
项目法人报送的自行招标的书面材料包括()。
A.与招标项目相适应的专业技术力量情况 B.项目法人营业执照、法人证书或者项目法人组建文件 C.必需的勘察设计基础资料 D.拟使用的专家库情况 E.内设的招标机构或者专职招标业务人员的基本情况
答案
多选题
机场消防站设立应向民航公安部门提供书面材料备案,书面材料应包括下列哪些内容?()
A.机场消防保障等级 B.消防站选址总平面图 C.消防车辆及装备 D.局方要求的其他材料
答案
单选题
办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括()
A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 B.基金管理人的财务状况 C.基金合同 D.采取委托管理方式的.应当报送委托管理协议
答案
单选题
各类私募基金募集完毕,私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括( )。
A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 B.基金合同、公司章程或者合伙协议 C.基金收益分配原则、执行方式 D.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议
答案
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各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送以下材料或信息不包括( )
保存机构应于每年()月向中国证监会报送年度执业报告。
(2016年)办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括( )。
保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告。
基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括( )。
(2016年真题)办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括( )。
基金管理公司在申请获批QDII业务资格后,就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件,并需要针对QDII基金的产品特性补充的材料不包括()
中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()内予以书面确认,自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。
证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括()
申请开展基金托管业务,申请人应当按照( )的规定向中国证监会报送申请材料。
发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是()
发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是( )。
(2013年11月)保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告
向客户出具书面材料的法律意义。
基金业务外包服务机构应在每( )向基金业协会报送外包业务情况表、运营情况报告。
甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格,则其于2014年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。( )
私募基金募集完后,私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时,需报送的材料不包括( )。
基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括()。Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金宣传推介材料Ⅲ.基金管理公司督察长出具的合规意见书Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件
省联社开展与支付系统相关的应急演练,应提前个工作日向中国人民银行福州中心支行报送有关书面材料进行备案()
上市公司公开发行证券时,向中国证监会报送的申请文件中不包括()
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