单选题

取得从业资格的人员,申请证券投资顾问执业资格,需要满足的条件包括()。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚Ⅲ.具有大学本科以上学历Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的Ⅴ.具有从事证券业务两年以上的经历

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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单选题
取得证券从业资格的人员一般通过()申请执业证书
A.证券经营机构 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证监会
答案
单选题
取得证券从业资格的人员一般通过()申请执业证书
A.机构 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证监会
答案
多选题
取得从业资格的人员,申请执业证书必须满足以下条件()
A.已被机构聘用 B.最近五年未受过刑事处罚 C.未受到过中国证监会的行政处罚 D.品行端正,具有良好的职业道德
答案
单选题
在证券投资顾问执业证书的取得方式中,申请人通过所在机构向( )申请执业资格。
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券交易所
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员(  )的管理。Ⅰ 是否取得证券从业资格Ⅱ 是否具有证券投资咨询执业资格Ⅲ 是否注册登记为证券投资顾问Ⅳ 是否注册为证券分析师
A.Ⅰ Ⅳ B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近( )年未受过刑事处罚的条件。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件
A.1 B.2 C.3
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近(  )年未受过刑事处罚的条件。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员,其从业资格自取得之日起满()个月后自动失效。
A.12 B.18 C.24 D.36
答案
单选题
取得证券、期货投资咨询执业资格的人员,应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满( )个月后自动失效。
A.6 B.12 C.18 D.20
答案
热门试题
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务( )年以上的经历。 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历。 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务( )年以上的经历。 (2017年)在证券投资顾问执业证书的取得方式中,申请人通过所在机构向( )申请执业资格。 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 取得从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含( )。 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括()。Ⅰ.取得证券从业资格Ⅱ.取得证券经纪人资格Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含()。 取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。 取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。 (2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过( )申请执业证书。 个人申请注册登记为财务顾问主办人的,应当具有证券从业资格,取得执业资格证书,且符合的条件包括() 证券从业人员获得从业资格后,还应当获得执业资格,对于申请执业注册,下列说法正确的是( )。 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券注册登记关注事项的有( )。①是否取得证券从业资格②是否具有证券投资咨询执业资格③是否注册登记为证券投资顾问④是否注册为证券分析师 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在(  )注册登记为证券投资顾问。 向客户提供证券投资顾问服务人员,应当具有()执业资格。
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