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日本把专营证券业务的金融机构称为( )。
单选题
日本把专营证券业务的金融机构称为( )。
A. 证券公司
B. 投资银行
C. 证券有限责任公司
D. 商业银行
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单选题
日本把专营证券业务的金融机构称为( )。
A.证券公司 B.投资银行 C.证券有限责任公司 D.商业银行
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多选题
金融机构在办理证券业务过程中,不得有下列( )行为。
A.利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益 B.在债券投资、交易过程中,制造、散布虚假信息误导市场成员和客户 C.通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势 D.通过恶意压低承销费用竞争客户、扰乱正常的市场价格秩序 E.在债券投标过程中,恶意压低投标价格、影响中标票面利率
答案
单选题
根据我国《证券法》规定,证券公司是专营证券业务的金融机构,综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。()
A.错误 B.正确
答案
单选题
下列金融市场的监管体系中,( )对证券业金融机构的业务活动实施监督管理。
A.中国银行业监督管理机构 B.中国证券业监督管理机构 C.中国保险业监督管理机构 D.中国人民银行
答案
单选题
证券专营机构在英国称()。
A.投资银行 B.商人银行 C.证券公司 D.证券商
答案
单选题
证券专营机构在美国称()。
A.投资银行 B.商人银行 C.证券公司 D.证券商
答案
判断题
中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。 ( )
答案
判断题
办理指定交易,证券业金融机构必须登记客户身份基本信息。
答案
单选题
取缔非法证券机构和非法证券业务活动可以参照《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》执行,由负责实施,并可以根据本办法的原则制定具体实施办法()
A.中国人民银行 B.中国银行业监督管理委员会 C.中国证券业监督管理委员会 D.中国保险业监督管理委员会
答案
单选题
以证券承销业务为本源业务的金融机构是()。
A.证券交易所 B.信托投资公司 C.证券登记公司 D.投资银行
答案
热门试题
下列金融机构中,由中国证券业监管委员会负责监管的是()
证券机构是指从事证券业务的机构,包括()。
与其他经营某一方面证券业务的金融机构相比,投资银行的最基本特征是()。
欧美国家因金融机构一般为股份公司,所以将其证券归入公司证券。我国和日本则将金融机构发行的债券定义为金融债券,以突出金融机构作为证券发行主体的地位;股份制金融机构发行的股票没有定义为金融证券,而是归入一般的公司股票。()
《长沙银行人民币同业存款账户管理办法》中所称“证券业金融机构”主要包括()
根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》,下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法,错误的是()
证券经纪业务包括() ①通过证券交易所代理买卖证券业务 ②委托证券业协会代理买卖证券业务 ③证券从业人员代理买卖证券业务 ④柜台代理买卖证券业务
银行分业制,是指商业银行业务与证券业务、保险业务、租赁业务及信托业务截然分离,不同的业务由不同的金融机构经营。
银行分业制,是指商业银行业务与证券业务、保险业务、租赁业务及信托业务截然分离,不同的业务由不同的金融机构经营。
金融机构体系包括银行业金融机构体系、证券类金融机构体系以及保险类金融机构体系。其中,银行业金融机构体系包括()
金融机构作为信贷资产证券化发起机构、受托机构、()等从事信贷资产证券化业务活动。
同业专营投资业务,是指总行金融市场部作为对金融机构客户服务业务和金融市场交易业务的专营部门,购买(或委托其他金融机构购买)同业金融资产包括但不限于商业银行理财产品、信托投资计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划、保险业资产管理机构资产管理产品、收益凭证、收益权转让等非标准化的金融市场交易业务()
证券类金融机构包括 ( )
证券经纪业务包括( )。①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务
金融机构是证券市场上主要的机构投资者,参与证券投资的金融机构有()。
证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
证券经纪业务包括()。<br/>①通过证券交易所代理买卖证券业务<br/>②委托证券业协会代理买卖证券业务<br/>③证券从业人员代理买卖证券业务<br/>④柜台代理买卖证券业务
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中提到,资产管理业务是金融机构的表外业务,金融机构不得承诺()
下列机构中,属于《证券业从业人员资格管理办法》规定的从事证券业务的机构的是()
设立从事证券业务的资产评估机构,应由( )颁发证券业务资格评估许可证,同时向社会公告。
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