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( )负责建立保荐信用监管系统,对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
单选题
( )负责建立保荐信用监管系统,对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
A. 证监会
B. 银监会
C. 中国人民银行
D. 财政部
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单选题
( )负责建立保荐信用监管系统,对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
A.证监会 B.银监会 C.中国人民银行 D.财政部
答案
单选题
()建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
A.国务院证券管理委员会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所
答案
单选题
()建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
A.证监会 B.证券业协会 C.中国人民银行 D.财政部
答案
单选题
()建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理,记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等,必要时可以将记录予以公布。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.期货交易所 D.证券期货投资咨询机构
答案
单选题
( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证券登记结算机构 D.证券公司
答案
单选题
( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券登记结算机构 D.证券公司
答案
单选题
( )对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券登记结算机构 D.证券公司
答案
单选题
( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
答案
单选题
保荐制度的主要内容包括( )。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”
A.①②③④⑤ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.①②③④
答案
单选题
( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
答案
热门试题
保荐制度主要内容包括( )①建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度②明确保荐期限③分清保荐责任④引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
保荐制度的主要内容包括()。<br/>①明确保荐期限<br/>②分清保荐责任<br/>③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度<br/>④保荐人全权负责<br/>⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”
()依法对保荐代表人进行注册登记管理
保荐机构向中国证监会报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的月度、季度和年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明
( )可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
保荐人应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作。
( )依法对保荐代表人进行注册和变更执业机构的登记。
()对保荐机构实行持续监管。
以下哪些人员应当在发行保荐书上签字( )。 Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐业务负责人 Ⅲ.保荐代表人Ⅳ.保荐业务部门负责人
保荐制度主要内容包括( )。①建立保荐机构资格核准②保荐代表人的登记管理制度③保荐人全权负责④明确保荐期限
保荐机构履行保荐职责,应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。下列关于保荐代表人的要求,说法错误的是()
保荐机构的年度执业报告内容包括( )。Ⅰ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐代表人年度执业情况的说明Ⅳ.由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
保荐代表人的注册登记事项包括( )。 ①保荐代表人的任职机构、职务;②保荐代表人的执业情况;③保荐代表人的社会关系;④保荐代表人的学习和工作经历。
保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,()撤销其保荐代表人资格。
下列说法正确的是()。 I.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告,说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定,规定的内容包括()。
保荐人对决定推荐发行的股票,应出具由( )签字和加盖保荐机构公章的发行保荐书。 Ⅰ.保荐机构法定代表人 Ⅱ.保荐业务负责人 Ⅲ.内核负责人 Ⅳ.保荐代表人 Ⅴ.项目协办人 Ⅵ.发行人代表人
保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的,对已受理的该保荐人具体负责推荐的项目()。
保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。
保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
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