判断题

专业投资者开户后,办理涉及适当性管理相关业务的,无需进行风险承受能力匹配、风险揭示及适当性匹配的录音录像,但仍需签署相关业务协议、风险揭示书等材料()

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判断题
专业投资者开户后,办理涉及适当性管理相关业务的,无需进行风险承受能力匹配、风险揭示及适当性匹配的录音录像,但仍需签署相关业务协议、风险揭示书等材料()
答案
判断题
机构客户或产品客户被评定为专业投资者后,后续办理涉及适当性管理相关业务的,无需进行风险承受能力匹配、风险揭示及适当性匹配的录音录像,但仍需签署相关业务的协议、风险揭示书等材料()
答案
多选题
产品账户已被认定为专业投资者的,办理适当性业务,以下表述错误()
A.无需进行风险承受能力匹配 B.无需风险揭示及适当性匹配录像 C.无需签署相关协议 D.无需签署风险揭示书 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为普通投资者与专业投资者,其中专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。()  
答案
单选题
期货公司委托( )协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。
A.证券公司 B.证券交易所 C.基金管理公司 D.具有中间介绍业务资格的证券公司
答案
单选题
基金销售适用性原则中( )原则,对投资者进行分类管理,对普通投资者和专业投资者实施差别适当性里,履行差别适当性义务。
A.全面性 B.有效性 C.差异性 D.及时性
答案
单选题
CTS系统银行柜面人员查询个人开户预约登记的状态。投资者在银行办理开户预约登记后至在证券公司办理开户确认手续,其状态为“开户成功”后,投资者能办理()业务。
A.签约业务 B.重建签约业务 C.银证转账业务
答案
单选题
期货公司会员委托()协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核
A.证券公司 B.证券交易所 C.基金管理公司 D.从事中间介绍业务资格的证券公司
答案
单选题
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理,下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是()。
A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查,并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估 B.个人投资者参与科创板股票交易,要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)而且参与证券交易12个月以上 C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估 D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托 E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导,个人投资者参与发行定价
答案
单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》下列不属于专业投资者的是()
A.经有关金融监管部门批准设立的财务公司 B.社会保障基金 C.慈善基金 D.最近一年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
答案
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是(  ) 依据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是( )。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()   依据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()。   按照《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》规定,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者进行下列()事项 按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有( )。 按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有( )。 创业板适当性新规施行后,我司要求参与创业板交易的普通投资者需签署《创业板市场投资风险揭示书》,专业投资者无需签署() 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者()等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户人金指导,严格执行投资者适当性制度。 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者()等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,下列不属于专业投资者的是( )。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是(  ) 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是() 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求( )。 中国证监会于(  )起实施《证券期货投资者适当性管理办法》,该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。 按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前仅对投资者的基本情况,相关投资经历、财务状况进行综合评估。 按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前仅对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况进行综合评估。 我司普通投资者办理以下哪种业务不需要做适当性评估() 投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。()
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