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产品账户已被认定为专业投资者的,办理适当性业务,以下表述错误()
多选题
产品账户已被认定为专业投资者的,办理适当性业务,以下表述错误()
A. 无需进行风险承受能力匹配
B. 无需风险揭示及适当性匹配录像
C. 无需签署相关协议
D. 无需签署风险揭示书
E. 填充
F. 填充
G. 填充
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多选题
产品账户已被认定为专业投资者的,办理适当性业务,以下表述错误()
A.无需进行风险承受能力匹配 B.无需风险揭示及适当性匹配录像 C.无需签署相关协议 D.无需签署风险揭示书 E.填充 F.填充 G.填充
答案
单选题
我司普通投资者办理以下哪种业务不需要做适当性评估()
A.首次休眠账户激活 B.商品新开户 C.身份证更新 D.金融期货新开户
答案
多选题
关于投资者适当性匹配方法以下表述正确的是()
A.由基金募集机构制定 B.由基金托管机构制定 C.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系 D.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配
答案
多选题
以下哪些属于专业投资者认定范畴()
A.经有关金融监管部门批准设立的基金管理公司 B.尚未经行业协会备案的私募基金 C.兴业银行发行的理财产品 D.证券公司资产管理产品 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者分为普通投资者与专业投资者,其中专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。()
答案
单选题
投资者可办理账户贵金属业务()
A.本人 B.委托他人 C.委托监护人 D.以上都可以
答案
多选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求( )。
A.投资知识测试 B.模拟交易 C.追加了解信息 D.风险承受评估报告
答案
单选题
基金销售适用性原则中( )原则,对投资者进行分类管理,对普通投资者和专业投资者实施差别适当性里,履行差别适当性义务。
A.全面性 B.有效性 C.差异性 D.及时性
答案
单选题
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品( )和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
A.资金规模 B.风险偏好度 C.认知水平 D.投资规模
答案
判断题
投资者开立账户金账户后当日即可办理账户金交易业务()
答案
热门试题
投资者开立账户金账户后当日即可办理账户金交易业务()
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者,此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》下列不属于专业投资者的是()
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是( )
依据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()
依据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()。
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,以下关于专业投资者的范围的说法中,错误的是( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,普通投资者申请成为专业投资者,经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合转化为专业投资者的要求。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当根据投资者和产品 或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况。
()应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
机构客户或产品客户被评定为专业投资者后,后续办理涉及适当性管理相关业务的,无需进行风险承受能力匹配、风险揭示及适当性匹配的录音录像,但仍需签署相关业务的协议、风险揭示书等材料()
中国证监会于( )起实施《证券期货投资者适当性管理办法》,该办法将投资者分为普通投资者和专业投资者两类。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,下列不属于专业投资者的是( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是( )
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是()
专业投资者开户后,办理涉及适当性管理相关业务的,无需进行风险承受能力匹配、风险揭示及适当性匹配的录音录像,但仍需签署相关业务协议、风险揭示书等材料()
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。
"了解你的客户"是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息。
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