判断题

对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理,或故意包庇隐瞒的,将从重追究相关人员责任()

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判断题
对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理,或故意包庇隐瞒的,将从重追究相关人员责任()
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单选题
《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理、或故意包庇隐瞒的农村中小金融机构,必须严格按照上追()的要求落实责任追究。
A.一级 B.两级 C.三级 D.四级
答案
单选题
发现案件苗头或异常可疑交易未及时报告、处置和监控的,给予()
A.扣减绩效收入,后果严重的,给予警告至记大过处分,后果特别严重的,给予撤职处分或予以辞退 B.辞退或给予开除处分 C.记大过处分或撤职处分,后果特别严重的,给予撤职处分或予以辞退 D.警告至记大过处分,后果特别严重的,给予撤职处分或辞退
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单选题
严禁对发现的违法违规线索、()等重大事项迟报或隐瞒不报
A.意外情况 B.责任事故 C.经营问题 D.人员紧张
答案
单选题
严禁对违规、违纪、违法或可能导致风险的业务操作不抵制,不及时向上级报告或()
A.隐瞒不报 B.越级报告 C.延迟报告 D.不按规定越级报告
答案
判断题
员工发现危险没有及时报告,不算违规
答案
判断题
稽核组要如实反映稽核情况,做到事实清楚.客观公正.定性准确,发现违规违纪问题以及重大事项,要及时报告派出单位。( )
答案
单选题
发现重大危险隐患,及时报告(),组织紧急处置。
A.班组长 B.技术负责人 C.项目经理 D.主管领导
答案
单选题
案件移送司法机关后,()应当跟踪了解处置情况,发现问题及时报告,不得违规过问、干预处置工作。
A.执纪审理部门 B.执纪审查部门 C.案件监督管理部门 D.办公厅(室)
答案
判断题
线索受理是发现违规违纪违法案件的基础工作和前置环节,只有发现了线索才能确认案件性质并决定是否进入核查。()
答案
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对重大违法违规案件或问题,应当及时上报并移交有处理权限单位和部门进行处理() 对发现事故预兆和险情,不采取措施又不及时报告,应追究()的责任。 对发现事故预兆和险情,不采取防止事故措施,又不及时报告,应追究()的责任。 银行业金融机构对案件风险排查发现的银行业案件或案件风险,应及时报告上级机构() 案件风险排查发现的重大案件线索、重大违规问题,应当由银行业金融机构的__直接组织调查() ()发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的,应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施,有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。 对丢失q支不及时报告,造成严重后果的处() 对发现事故预兆和险情,不采取防止事故的措施,又不及时报告,应追究()的责任。 对发现事故预兆和险情,不采取防止事故的措施,又不及时报告,应追究()的责任 对发现事故预兆和险情,不采取防止事故的措施,又不及时报告,应追究( )的责任。 对发现事故预兆和险情,不采取防止事故的措施,又不及时报告,应追究()的责任 对发现事故预兆和险情,不采取防止事故的措施,又不及时报告,应追究( )的责任。 对发现事故预兆和险情,不采取防止事故的措施,又不及时报告,应追究()的责任 《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行对发生的违法、违规、违纪行为要及时处理和报告,发生重大事项要按照有关规定及时处理。() 《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行对发生的违法、违规、违纪行为要及时处理和报告,发生重大事项要按照有关规定及时处理。() 业银行应建立并保持书面程序,对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正及预防措施做出规定,发现违规、险情、事故并及时报告,但不可越级报告。() 案件移送司法机关后__部门应当跟踪了解处理情况,发现问题及时报告,不得违规过问、干预处理工作() 案件移送司法机关后,审查调查部门应当跟踪了解处理情况,发现问题及时报告,不得违规_、_处理工作 对发现事故预兆和险情,不采取防止事故的措施,又不及时报告的,应追究的责任() 银行业机构不可以对发现的违法违规线索、责任事故等重大事项迟报或隐瞒不报。
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