登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,最近( )年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近( )年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。
单选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,最近( )年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近( )年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。
A. 2;1
B. 3;1
C. 4;2
D. 5;3
查看答案
该试题由用户896****47提供
查看答案人数:16283
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户896****47提供
查看答案人数:16284
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
单选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,最近年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施()
A.2;1 B.3;1 C.4;2 D.5;3
答案
多选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。
A.自愿 B.诚实信用 C.公平 D.客户利益至上
答案
多选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循( )原则
A.自愿 B.公平 C.诚实信用 D.客户利益至上
答案
单选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当依法经()批准
A.国务院 B.中国证监会批准 C.证券投资基金业协会 D.中国期货业协会
答案
多选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件( )
A.法人治理结构良好,内部控制、合规管理、风险管理制度完备 B.具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理 C.具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于三人 D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
答案
多选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件()
A.最近5年未因重大违法违规行为被行政处罚 B.净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定 C.具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人 D.具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理
答案
单选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,最近( )年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近( )年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。
A.2;1 B.3;1 C.4;2 D.5;3
答案
单选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,最近()年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚,最近()年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施
A.2;1 B.3;1 C.4;2
答案
多选题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。
A.具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理 B.法人治理结构良好,内部控制合规管理、风险管理制度完备 C.具有符合要求的营业场所安全防范设施、信息技术系统 D.具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于二人
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
热门试题
(),证监会正式印发《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号),对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准。
(),证监会正式印发《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号),对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括( )。
下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务说法正确的是()
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,不得以自有资金参与集合资产管理计划。
《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构,包括( )
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的经营机构不包括()
关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当符合的条件,下列说法错误的是( )。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是( )。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是()。
制定《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的目的是()
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于( )。
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于()
(),证监会印发《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,进一步规范和管理期货经营机构资产管理业务
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,压力测试的频率是( )。
(2020年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是( )。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有( )Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务,不得以任何方式向投资者承诺最低收益,仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失Ⅱ证券期货经营机构应采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用Ⅲ资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任Ⅳ证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,相应归入证券期货经营机构、托管人财产
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有()。 Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务,不得以任何方式向投资者承诺最低收益,仅可以承诺通过产品设计保障投资者本金不受损失 Ⅱ证券期货经营机构应采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用 Ⅲ资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担,投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任 Ⅳ证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,相应归入证券期货经营机构、托管人财产
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,资产管理计划可以投资于以下( )资产。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP