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下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是( )。
单选题
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是( )。
A. 《证券业从业人员资格管理办法》
B. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C. 《证券从业人员行为守则(试行)》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
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单选题
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是( )。
A.《证券业从业人员资格管理办法》 B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 C.《证券从业人员行为守则(试行)》 D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
答案
单选题
下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。
A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》 C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
答案
单选题
下列( )属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》 Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
在营业部经纪业务操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容.
A.代理开立证券账户 B.证券账户注册资料变更 C.证券账户卡挂失补办 D.非交易过户
答案
单选题
下列法律法规中,不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。
A.《公司法》 B.《证券法》 C.《证券投资基金法》 D.《客户交易结算资金管理办法》
答案
单选题
下列法律法规中,不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()
A.《公司法》 B.《证券法》 C.《证券投资基金法》 D.《证券登记结算管理办法》
答案
单选题
1、下列法律法规中,不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。
A.《公司法》 B.《证券法》 C.《证券投资基金法》 D.《客户交易结算资金管理办法》
答案
单选题
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ.《证券投资基金法》; Ⅱ.《证券法》; Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》; Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ D. E.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ F. G.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
下列选项中,不属于食品单项法律法规的是()
A.《食品安全法》 B.《进出口食品卫生管理暂行办法》 C.《粮食卫生标准》 D.《食用植物油卫生标准》
答案
单选题
证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。
A.与客户权益直接相关的业务一人操作,另一人复核 B.向客户提供相关股票咨询服务 C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易 D.未经客户同意,依法进行限制客户资产转移的操作
答案
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下列哪项不属于国家法律法规()
下列()不属于信息化标准类法律法规。
下列哪项不属于事故灾难类应急法律法规()
证券营业部经纪业务操作规程的基本内容包括()等方面。
下列不属于不动产登记的法律法规的是()。
下列不属于证券经纪业务法律风险的是( ).
在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入方面的法律法规的是( )。
()不属于信息化标准类法律法规。
下列哪个不属于危险品的国际法律法规?()
下列法律法规中,不属于部门规章的有()。
下列法律法规中,不属于部门规章的有()。
下列选项中,不属于法律法规体系中行政法规的是( )。
下列选项中,不属于法律法规体系中行政法规的是()。
下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所依据的法律法规是( )。
根据《期货营业部管理规定(试行)》,下列()不属于期货营业部必须具备的经营条件。
下列法律法规中不属于应对社会安全事件的法律依据的是()
以下不属于核安全法律法规的是。()
根据我国法律法规,下列情形不属于工伤的是()
下列选项中,不属于食品法律法规制定的特点的是()
营业部负责人1年内累计离岗时间超过()个月的,期货公司应当更换营业部负责人,法律法规另有规定的除外。
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