单选题

以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有( )

A. .Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. .Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. .Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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多选题
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有(  )
A.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实,但在承接时本息已经支付 B.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告 C.地方融资平台公司 D.非中国证券业协会会员的担保公司 E.成立时间未满两年的小贷公司
答案
单选题
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有( )
A..Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C..Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
多选题
以下需列入非公开发行公司债券项目承接负面清单的有(  )
A.地方融资平台公司 B.房地产公司 C.典当行 D.中国证券业协会会员的担保公司 E.主体信用评级为A+的小贷公司
答案
单选题
公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括( )。①《公司债券发行与交易管理办法》②《非公开发行公司债券备案管理办法》③《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》④《公司债券承销业务规范》⑤《公司债券承销业务尽职调查指引》
A.①②③④⑤ B.①②③ C.②③④⑤ D.③④⑤
答案
单选题
某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》,下列属于承接限制范围的有(  )
A..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B..Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D..Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
下列不属于《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的是()
A.最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为的发行人 B.最近12个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人 C.擅自改变前次发行债券募集资金的用途而未做纠正,或本次发行募集资金用途违反相关法律法规的发行人 D.最近一年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见审计报告的发行人
答案
单选题
关于公司债券,下面说法正确的是(  )。①公司债券公开发行分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行②非公开发行公司债券,每次发行不得超过200人③非公开发行公司债券,募集资金用于核准的用途④非公开发行公司债券,募集资金用于约定的用途
A.①④ B.①③ C.②③ D.①②④
答案
单选题
下列关于非公开发行债券的说法,正确的有( )。①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行②非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式③非公开发行公司债券,每次发行对象不得超过200人④非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备
A.①②③④ B.①②③ C.②③④ D.①②④
答案
单选题
下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中,正确的是( )。
A.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行,不得向特定投资者发行 B.非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人 C.公开发行的公司债券可以转让交易,非公开发行的公司债券不得转让交易 D.公开发行的公司债券交易的,必须通过沪、深的证券交易所上市交易
答案
单选题
关于公司债,下面说法正确的是()。①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向投资者的公开发行②非公开发行公司债,每次发行不得超过200人③非公开发行公司债券,募集资金用于核准的用途④非公开发行公司债券,募集资金用于约定的用途
A.①④ B.①③ C.②③ D.①②④
答案
热门试题
根据证券法律制度规定,非公开发行公司债券应依法承销或自行销售,下列不属于非公开发行公司债券转让场所的是( )。 下面关于公司债券的说法正确的是( )。①非公开发行公司债券必须进行信用评级②对公司债券发行没有强制性担保要求③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定④非公开发行公司债券,募集资金用于约定的用途 下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是()。<br/>①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过150人~<br/>②非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备<br/>③非公开发行公司债券,可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让<br/>④非公开发行公司债券,募集资金应当用于约 以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有(  )。 Ⅰ.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实,但在承接时本息已经支付 Ⅱ.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告 Ⅲ.地方融资平台公司 Ⅳ.非中国证券业协会会员的担保公司 以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有(  )。 Ⅰ.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实,但在承接时本息已经支付 Ⅱ.最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告 Ⅲ.地方融资平台公司 Ⅳ.非中国证券业协会会员的担保公司 非公开发行的公司债券,每次发行对象不得超过(    )人。 非公开发行公司债券的转让平台有()。 非公开发行公司债券,可以申请在()转让。 下面关于公司债券的说法正确的是()。<br/>①非公开发行公司债券必须进行信用评级<br/>②对公司债券发行没有强制性担保要求<br/>③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定<br/>④非公开发行公司债券,募集资金用于约定的用途 前一次公开发行的公司债券尚未募足,不得再次公开发行公司债券() 以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有(  )。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司非公开发行股票 Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券 下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是(  )。①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过150人~②非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备③非公开发行公司债券,可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让④非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途;改变资金用途,应当履行募集说明书约定的程序 非公开发行公司债券,不可以申请在(  )转让。 下列关于非公开发行公司债券说法正确的是(  )。 以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有()。Ⅰ对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实,但在承接时本息已经支付Ⅱ最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅲ地方融资平台公司Ⅳ非中国证券业协会会员的担保公司Ⅴ成立时间未满2年的小贷公司 以下非公开发行公司债券的主体,可以自行销售的有(  ) 以下可以参与非公开发行公司债券的认购与转让的有(  ) 以下非公开发行公司债券的主体,可以自行销售的有( ) 以下为公司不得公开发行公司债券的情形有(  ) 根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》,下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法,正确的是()。
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