单选题

按照《证券法》和相关规定,可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括( )。

A. 国有企业
B. 私营企业
C. 国有控股公司
D. 上市公司

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单选题
按照《证券法》和相关规定,可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括( )。
A.国有企业 B.私营企业 C.国有控股公司 D.上市公司
答案
多选题
根据新《证券法》的规定,以下哪些人员不得参与股票交易()
A.全国中小企业股份转让系统有限责任公司员工 B.证券公司员工 C.上海证监局工作人员 D.中国证券登记结算有限公司员工
答案
主观题
按照我国《证券法》的相关规定,我国的证券发行和交易行为以及证券管理应当遵循什么原则?
答案
单选题
根据《证券法》的规定。属于应当由证券交易所决定终止上市公司股票交易的情形为(  )。
A.公司最近3年连续亏损,但在其后l个年度内回复盈利 B.公司有重大违法行为 C.公司对财务会计报告作虚假记载,被证券交易所警告后才予以改正 D.公司股本总额、股权分布发生变化,且不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
答案
多选题
下列股票交易行为中,违反证券法律制度规定的有()
A.甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20% B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C.某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所购股票的三分之一 D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
答案
多选题
下列股票交易行为中,违反证券法律制度规定的有()
A.甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20% B.乙证券公司的从业人员张某,在任职期间,买卖甲上市公司的股票,乙证券公司、从业人员张某与甲上市公司无任何关联关系 C.丙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有丁上市公司6%的股份,丙证券公司在第4个月将其全部转让 D.为戊股份有限公司首次发行股票出具审计报告的庚会计师事务所的注册会计师韩某,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
答案
单选题
企业在交易商协会发行债务融资工具,发行规模受到《证券法》相关限制()
A.正确 B.错误
答案
单选题
下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是()
A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲上市公司的股票 B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙上市公司的股票 C.戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,将其所收购股票的60%转让给非关联方己公司 D.庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出
答案
单选题
下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是()。
A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲上市公司的股票 B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙上市公司的股票 C.戊上市公司的收购入,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的60% D.庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出
答案
单选题
下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是()
A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲上市公司的股票 B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙上市公司的股票 C.戊上市公司的收购人,在收购行为完成后的第8个月,转让其所购股票的60% D.庚上市公司持股8%的股东,将其持有的庚上市公司股票在买入后4个月内卖出
答案
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