单选题

证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。 ①机构;②人员;③信息;④账户。

A. ①②③④
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③

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单选题
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的()原则。
A.岗位分离 B.合法合规 C.独立运行 D.集中管理
答案
单选题
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。 ①机构;②人员;③信息;④账户。
A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③
答案
单选题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。
A.买者自负承诺函 B.风险揭示书 C.委托代理协议 D.融资融券合同
答案
单选题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。
A.分开管理 B.集中管理 C.资产管理 D.有效管理
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务满()年。
A.1 B.2 C.3 D.具有证券经纪业务资格,年限没有要求
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当经营证券经纪业务已满( )年。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当具有( )。
A.证券经纪业务资格 B.证券自营业务资格 C.证券资产管理业务资格 D.证券投资咨询业务资格
答案
多选题
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
A.必须经证监会和人民银行的批准 B.证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 C.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 D.证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
答案
单选题
证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。( )负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。
A.董事会 B.高级管理人员 C.部门负责人 D.分支机构
答案
单选题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满( )年.
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
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