多选题

各条线部门、各机构应通过查看和分析G-MAP预警信息,了解掌握本条线、本机构的风险变化,积极从__制度、流程、系统、操作等方面改进,保证监控效果()

A. 制度
B. 流程
C. 系统
D. 操作

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多选题
各条线部门、各机构应通过查看和分析G-MAP预警信息,了解掌握本条线、本机构的风险变化,积极从__制度、流程、系统、操作等方面改进,保证监控效果()
A.制度 B.流程 C.系统 D.操作
答案
判断题
各条线部门、各机构应充分运用风险监控结果,向内控和操作风险牵头部门提供风险案例或监控模型的新增、优化建议()
答案
单选题
各机构的个人信息查询用户,必须通过()
A.会计从业资格考试 B.银行从业资格考试 C.证券从业资格考试 D.征信从业资格考试
答案
单选题
完善的预警系统为实现事故预警提供了物质基础,预警系统通过预警分析和预控对策实现对事故的预警和控制,预警分析完成()功能。
A.对事故不良趋势纠错 B.进行有效的安全整顿 C.消除安全隐患 D.监测、识别、诊断与评价
答案
单选题
我行建立的操作风险管理信息的收集与积累机制,__对各条线(部门)/支行提供的各类信息及时进行记录、汇总、分析和处理,并保留风险管理记录()
A.综合部 B.合规审计部 C.风险管理部 D.财务会计部
答案
单选题
各机构应每日通过账户年检交易对年对月查询账户信息差异结果()
A.TAXA3 B.TAXA4 C.TAXA5 D.TAXA6
答案
单选题
在经营分析中,可以通过下哪个操作查看升降级预警常客名单()
A.经营分析—常旅客专区—贵宾会员异常分析 B.经营分析—常旅客专区—卡级别变动分析 C.经营分析—常旅客专区—常旅客升降级预警分析
答案
多选题
各机构、各条线管理部门应当采取__、__等方式开展检查工作,合理设定检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准,加强对基层网点和一线柜台的检查()
A.现场与非现场 B.常规与突击检查 C.交叉检查 D.系统检查
答案
主观题
机构基本信息审核通过后,区县级是否可以查看机构信息?
答案
主观题
机构基本信息审核通过后,区县级是否可以查看机构信息
答案
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风险预警通知书发布部门应通过等信息系统通知接收人() 各级行、各条线(部门)应采取措施强化培训效果,确保员工掌握()。 销售人员可以通过客户资源包查看商机客户的基础信息、保单信息和分析信息。 销售人员可以通过客户资源包查看商机客户的基础信息、保单信息和分析信息() “2021年市场乱象治理”按照“条线责任制、机构负责制、岗位责任链”原则,各条线/部门负责人是本单位专项工作负总责,各机构“一把手”对本机构自查负总责,各岗位为本岗位工作负责() 监管部门对金融机构报送的数据、报表和有关资料等信息进行整理和分析,并通过一系列风险监测和评价指标,对金融机构的经营风险作出初步评价和早期预警的监管方式属于()。 有义务参与风险预警工作,通过日常专业条线管理、研究分析、外部媒体等途径识别宏观或微观风险预警信息,及时报告各级风险预警管理部门() 各机构部门中具有消费职能的部门有()。 基金管理公司各机构、部门和岗位职责应当相互衔接。 ( ) 监管部门对金融机构报送的数据、报表和有关资料等信息进行整理和综合分析,并通过一系列风险监测和评价指标,对金融机构的经营风险作出初步评价和早期预警的监管方式属于()。 各机构应建立起一套基于哪些要素的分析模式,并通过相关业务数据的积累,进行后续的数据挖掘与模型分析() 业务部门和营业机构应组织对本业务条线和本机构管理的客户信息进行定期重检() 在运营中断事件预警后,预警部门或机构以及收到预警报告的部门或机构应对异常情况的报告进行分析,对事件影响进行评估,确定事件等级() 预警信息查看完毕后,预警监测员若对该笔业务无疑议,执行操作,核销该笔预警信息() 预警分析模块分申报入库率分析、()、地区税负分析、税负预警分析、和开票信息比对等子模块,进行各类分析 通过火灾报警控制器查看报警信息和确定报警部位的方法有通过信息显示列表查看通过“火警监管”查看() 各机构应在依法合规的前提下,持续优化对员工应回避亲属信息的获取和核实手段,加强与纪检监察等部门的信息共享和交叉核验,探索建立应回避亲属关系的()制度。 各部门、各机构应组织所辖员工参与教育培训每年不少于()次 国家建立网络安全监测预警和()制度。国家网信部门应当统筹协调有关部门加强网络安全信息收集、分析和通报工作,按照规定统一发布网络安全监测预警信息 预警系统通过预警分析完成()功能
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