(2019年真题)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（　　）。 Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问?()Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录 （2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（　　）。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近48个月被诫勉谈话的Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 证券公司最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。 证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不再担任财务顾问。<br/>Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录<br/>Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚<br/>Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查<br/>Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（　　）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）<br/>Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信的不良记录<br/>Ⅱ．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查<br/>Ⅲ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分<br/>Ⅳ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近24个月被诫勉谈话的Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 (2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。 (2018年真题)财务顾问主办人应当具备的条件包括（　）。Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ．最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ．最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 （2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（　　）。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。<br/>Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录<br/>Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分<br/>Ⅲ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查<br/>Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近48个月被诫勉谈话的Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。<br/>Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录<br/>Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分<br/>Ⅲ．最近48个月被诫勉谈话的<br/>Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 上市公司申请发行新股，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。（ ） 财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 第 137 题 上市公司申请发行新股条件之一是，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。（　　） 财务顾问主办人应当具备的条件包括()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚