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为保护个人投资者合法权益,对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品),监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。()
判断题
为保护个人投资者合法权益,对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品),监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。()
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为保护个人投资者合法权益,对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品),监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。()
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判断题
为保护个人投资者合法权益,对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品),监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。()
答案
单选题
股权投资基金监管的目标包括()。Ⅰ.保护基金投资者合法权益Ⅱ.保护企业主的合法权益Ⅲ.防范系统性金融风险Ⅳ.取得收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
下列关于保护基金投资者合法权益的说法中,正确的有( )。Ⅰ.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标,是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础Ⅱ.保护基金投资者合法权益是监管的重中之重,股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者,只有基金投资者的合法权益得到应有保护,才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业,股权投资基金行业才能发展Ⅳ.基金投资者的合法权益应当被保护,使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定②一定的经济实力③对于部分高风险产品,具有一定的产品知识④对于部分高风险产品,签署书面的知情同意书
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
多选题
国家加大中小投资者权益保护力度,完善中小投资者权益保护机制,保障中小投资者的,提升中小投资者维护合法权益的便利度()
A.知情权 B.参与权 C.表达权 D.监督权
答案
单选题
()是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度 B.信息隔离墙制度 C.利益冲突管理机制 D.投资者适当性制度
答案
单选题
( )是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度 B.信息隔离墙制度 C.利益冲突管理机制 D.投资者适当性制度
答案
判断题
国家加大大中投资者权益保护力度,完善大中投资者权益保护机制,保障大中投资者的知情权、参与权,提升大中投资者维护合法权益的便利度()
答案
判断题
投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,其核心目的在于“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。()
答案
热门试题
国际证监会组织认为,对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要,监管机构应采取监管措施确保投资者的合法权益,其中不包括( )。
个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。<br/>①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定<br/>②一定的经济实力<br/>③对于部分高风险产品,具有一定的产品知识<br/>④对于部分高风险产品,签署书面的知情同意书
证券公司的业务活动,应当与其等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求()
国际证监会组织认为,对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要,监管机构应采取监管措施确保投资者的合法权益,其中不包括( )。
“一带一路”建设要加强双边投资保护协定、避免()磋商,保护投资者的合法权益。
期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,( )。
监管机构可以采取( )监管措施,确保投资者的合法权益。
监管机构可以采取( )监管措施,确保投资者的合法权益。
()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资者的合法权益
下列监管措施中,不能确保投资者的合法权益的是( )。
下列监管措施中,不能确保投资者的合法权益的是( )。
市场的平稳、规范、健康运行,防范风险,保护投资者的合法权益,在金融期货和股票期权市场上,个人投资者参与交易不一定受到投资者适当性制度规定、规则所制约。()
期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行()补偿
商业银行开展理财业务,应当遵守( )、( )、( )的原则,严格遵守( )要求,保护投资者合法权益。
银行消费者权益保护不仅对于保障个人合法权益有重要作用,而且对于具有重要意义()
()具有确定和变更基金投资者权益的法律效力,是保障基金投资者合法权益的重要环节。
《证券公司投资者适当性制度指引》中所指的复杂或高风险金融产品指( )。
证监会为国务院直属事业单位,维护证券市场(),防范系统性风险,维护投资者合法权益,促进证券市场健康发展
期货投资者保障基金的使用遵循的原则是:保障投资者合法权益和公平救助原则,()。
期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。( )
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