多选题

证券公司的业务活动,应当与其等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求()

A. 治理结构及从业人员构成
B. 内部控制
C. 合规管理
D. 风险管理以及风险控制指标

查看答案
该试题由用户800****82提供 查看答案人数:36830 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户800****82提供 查看答案人数:36831 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
证券公司的业务活动,应当与其等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求()
A.治理结构及从业人员构成 B.内部控制 C.合规管理 D.风险管理以及风险控制指标
答案
单选题
证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ.内部控制制度Ⅱ.合规制度Ⅲ.人力资源状况Ⅳ.财务状况
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》第十二条规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和( )相适应。
A.人力资源状况 B.技术条件 C.市场风险 D.政策法规环境
答案
多选题
证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。
A.证券公司与其子公司受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突 B.具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 C.具备健全的公司治理结构完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币
答案
多选题
证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ. 财 务 状 况 Ⅱ.内部控制制度Ⅲ. 合 规 制 度 Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括()。
A.完善的风险管理制度和内部控制机制 B.管理能力、资本实力和人力资源状况相适应,并具备充分的合理性和可行性 C.最近3年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形 D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
答案
多选题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行()等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.财务审计
答案
多选题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.风险规避
答案
多选题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行<)等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险()
A.介绍业务规则 B.内部控制 C.内部稽核 D.合规检查
答案
多选题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并且有效执行()等制度,确保有效防范和隔离业务与其他业务的风险。
A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.财务审计
答案
热门试题
对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以() 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 ①人员数量 ②业务能力 ③合规管理 ④风险控制 保险公司应当具有与其业务规模和风险程度相适应的()。 证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。<br/>Ⅰ.财务状况<br/>Ⅱ.内部控制制度<br/>Ⅲ.合规制度<br/>Ⅳ.人力资源状况 证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定包括( )。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅱ.证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ.诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动 证券公司设立时,其业务范围应当与( )相适应。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.公司治理制度 Ⅲ.股权结构状况 Ⅳ.人力资源状况 属于证券公司业务范围的是( )。 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I.市场准入管理方面 II.证券公司业务监管方面的法律 III.证券公司日常管理方面 IV.证券公司风险防范方面 V.证券公司信息披露方面 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。<br/>Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力<br/>Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行() 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险() 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( ) 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。() 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。() ()根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本最低限额 (2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(  )与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列( )条件。 A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?( ) 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件。()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位
    用户服务协议与隐私政策

    感谢您信任并使用聚题库系统。我们深知个人信息和隐私保护的重要性,为了更好地保护您的个人权益,在使用产品前请充分阅读并理解《用户服务协议》《隐私协议》


    长沙聚优教育咨询有限公司(以下简称“长沙聚优”)在此特别提醒您在使用相关服务前,请认真阅读协议条款内容,确保您充分理解协议中各条款,特别是免除或者限制责任、法律适用和管辖的条款,以及开通或使用某项服务的单独协议,并选择接受或不接受。如你未满18周岁,请在法定监护人陪同下仔细阅读并充分理解本协议,并征得法定监护人的同意后使用“聚题库”软件及相关服务。除非您接受本协议所有条款,否则您无权注册、登录或使用本协议所涉服务。


    隐私权政策适用我们提供的软件、网站、服务,包括但不限于适用于电脑、移动智能终端产品及服务。


    本隐私权政策旨在帮助您了解我们会收集哪些数据,为什么收集这些数据、会利用这些数据做什么以及我们如何保护这些数据。了解这些内容,对于您行使个人权利及保护您的个人信息至关重要,请您在使用我们产品或服务前务必抽出时间认真阅读本政策。

    不同意
    同意

    需要获得您的同意后才能使用服务