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证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时,中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取相应监管措施。①制度不健全②净资本不符合规定③其他风险控制指标不符合规定④违规从事定向资产管理业务
单选题
证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时,中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取相应监管措施。
①制度不健全
②净资本不符合规定
③其他风险控制指标不符合规定
④违规从事定向资产管理业务
A. ②③④
B. ①③
C. ①②③④
D. ②④
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多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务
答案
单选题
证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查,但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形,中国证监会需要采取的措施有( )。Ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请Ⅱ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同Ⅲ.已经受理的,暂缓进行审核Ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
答案
单选题
中国证监会颁布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的时间是()。
A.2014年11月 B.2013年4月 C.2012年6月 D.2012年12月
答案
单选题
证券公司办理专项资产管理业务的,应当向中国证监会提出( )。
A.逐项申请 B.专项申请 C.综合申请 D.集合申请
答案
单选题
证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.日 B.月 C.季 D.年
答案
单选题
证券公司定向资产管理业务发生下列( )情况时,中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取相应监管措施。①制度不健全②净资本不符合规定③其他风险控制指标不符合规定④违规从事定向资产管理业务
A.②③④ B.①③ C.①②③④ D.②④
答案
多选题
证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括()
A.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件 B.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 C.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明 D.申请书
答案
单选题
经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案
多选题
期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 B.超出法规规定的投资范围从事资产管理业务 C.风险监管指标不符合规定 D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
答案
热门试题
期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
期货公司发生下列()情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
期货公司发生下列( )情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
对于擅自开办资产管理业务的证券公司,中国证监会将责令改正,并处以警告,罚款.( )
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
经中国证监会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个自营业务相分离。()
下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起( )日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是( )。
定向资产管理专用证券账户(),中国证监会另有规定的除外
期货公司限期未能完成整改或者发生下列()情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
期货公司限期未能完成整改或者发生下列()情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务
期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。()
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系
目前,外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经营运作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。 ①证券公司注册地 ②证券公司住所地 ③资产管理分公司所在地 ④客户所在地
资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经营运作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。 Ⅰ.证券公司注册地 Ⅱ.证券公司住所地 Ⅲ.资产管理分公司所在地 Ⅳ.客户Ⅰ作所在地
证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告,报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
证券公司应当按()编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案
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