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创业板投资者适当性管理制度主要内容有哪些?
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创业板投资者适当性管理制度主要内容有哪些?
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主观题
创业板投资者适当性管理制度主要内容有哪些?
答案
主观题
创业板投资者适当性管理制度主要内容有哪些
答案
单选题
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是()
A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查,并对投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估 B.个人投资者参与科创板股票交易,要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)而且参与证券交易12个月以上 C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估 D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书;客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托 E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导,个人投资者参与发行定价
答案
单选题
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理,下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是()。
A.会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查,并对机构投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估 B.个人投资者参与科创板股票交易,要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)而且参与证券交易12个月以上 C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估 D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托 E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导,个人投资者参与发行定价
答案
单选题
创业板适当性新规施行后,我司要求参与创业板交易的普通投资者需签署《创业板市场投资风险揭示书》,专业投资者无需签署()
A.正确 B.错误
答案
单选题
创业板适当性新规施行后,个人投资者参与创业板交易应当符合的资产条件为()
A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) B.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) D.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)
答案
主观题
进出洞管理制度有哪些主要内容?
答案
主观题
进出洞管理制度有哪些主要内容
答案
多选题
根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》的规定,哪些交易可以计入个人投资者的交易经验()
A.个人投资者参与A股交易的时间 B.个人投资者参与B股交易的时间 C.个人投资者参与存托凭证交易的时间 D.个人投资者参加全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的时间 E.??? F.??? G.??? H.???
答案
单选题
关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理,下列说法不正确的是()。
A.证券公司应当根据客户的资金规模 B.证券公司应当通过公司网站与营业场所,开设专门的创业板投资者教育专栏或园地 C.对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,但已买入创业板市场股票的客户,证券公司必须强制其卖出所持有的股票 D.证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
答案
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关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理,下列说法不正确的是()
改进预算管理制度的主要内容有()
药品卫生管理制度的主要内容有
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务()
证券公司为客户开通创业板市场交易,应当保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者()管理的要求
期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )
现金管理的主体是什么?现金管理制度的主要内容有哪些?
我国国库管理制度改革的主要内容有( )。
我国国库管理制度改革的主要内容有()。
我国国库管理制度改革的主要内容有()。
根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户()等情况,对客户进行分类管理
创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度,向投资者充分提示投资风险。()
( )的出台,标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范,投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。
根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户( )等情况,对客户进行分类管理。
()挂牌公司应当建立投资者关系管理制度。
简述土地管理制度的主要内容。
财政国库管理制度包括的主要内容?
《内部市场计量管理制度》主要内容包括()
《内部市场计量管理制度》主要内容包括()
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