多选题

基金管理公司监察稽核的目的不包括()

A. 检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
B. 监督公司内部控制制度的执行情况
C. 揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D. 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益

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多选题
基金管理公司监察稽核的目的不包括()
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性 B.监督公司内部控制制度的执行情况 C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见 D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
答案
单选题
基金管理公司应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
A.基金份额持有人 B.中国证监会 C.证券业协会 D.公司管理层
答案
单选题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。
A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 B.梳理整合各项法律法规 C.代表有需要的客户履行职责 D.定期传达监管要求,营造公司合规文化
答案
单选题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()。
A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训 C.代表有需要的客户履行职责 D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
答案
单选题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括不包括( )
A.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训 C.代表有需要的客户履行职责 D.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意
答案
单选题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
A.随时传达监管要求,营造公司合规文化 B.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息 C.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 D.梳理整合各项法律法规
答案
单选题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括( )。
A.随时传达监管要求, 营造公司合规文化、提高员工合规意识 B.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息 C、开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 C.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。
答案
单选题
基金管理人公司监察稽核控制,错误的是()。
A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告 B.公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责 C.督察长根据履行职责的需要,有权调阅公司相关文件 D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
答案
单选题
基金管理人公司监察稽核控制,错误的是
A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告 B.公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责 C.档案 D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
答案
单选题
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括(    )。
A.随时传达监管要求,营造公司合规文化 B.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息 C.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉 D.梳理整合各项法律法规
答案
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关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。 关于基金管理公司监察稽核制度的陈述,正确的有()。 基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司( )负责。 关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。 关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是()。 关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。 ()全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。 关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是(  )。 监察稽核部属于基金公司的(  )。 基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。 基金管理人应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。 关于基金管理公司监察稽核控制的说法,不正确的有()。 基金公司实行内部监察稽核的目的是( )。 监察稽核部属于基金公司按功能划分的() 基金的监察稽核工作应遵循的原则包括( )。 基金管理公司监察稽核人员在必要时可超越权限范围开展工作。( ) 甲在担任A基金管理公司监察稽核部门负责人时,应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求,将A公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中,甲的行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。 风险管理部、监察稽核以及其他相关部门会对组合的投资交易进行的工作不包括(  )。 (  )是公司内部的监督部门,一般包括监察稽核部和风险管理部。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当关注的事项不包括( )。
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