单选题

(2017年真题)下列关于基金财产的运用中,合规的是( )。

A. 用于承销公开发行的股票和债券
B. 购买基金托管人的股权
C. 购买上市公司定向增发的股票
D. 用于发起设立有限合伙企业并成为普通合伙人

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单选题
(2017年真题)下列关于基金财产的运用中,合规的是( )。
A.用于承销公开发行的股票和债券 B.购买基金托管人的股权 C.购买上市公司定向增发的股票 D.用于发起设立有限合伙企业并成为普通合伙人
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单选题
(2017年)下列关于基金财产的运用中,合规的是( )。
A.用于承销公开发行的股票和债券 B.购买基金托管人的股权 C.购买上市公司定向增发的股票 D.用于发起设立有限合伙企业并成为普通合伙人
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下列关于基金财产的运用中,合规的是()。
A.用于承销公开发行的股票和债券 B.购买基金托管人的股权 C.购买上市公司定向增发的股票 D.用于发起设立有限合伙企业
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以下关于基金财产的运用,合规的是()。
A.购买上市公司定向增发的股票 B.用于发起设立有限合伙企业 C.用于承销公开发行的股票和债券 D.购买基金托管人的股权
答案
单选题
以下关于基金财产的运用,合规的是( )。
A.用于发起设立有限合伙企业 B.购买上市公司定向增发的股票 C.用于承销公开发行的股票和债券 D.购买基金托管人的股权
答案
单选题
(2017年真题)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
A.董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票 B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 C.总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究 D.公司五只基金同时买入一只股票,交易员让指令数量最小的先成交
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单选题
(2017年真题)关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是( )。
A.股东利益至上 B.风险控制优先 C.管理规模至上 D.业务发展为重
答案
单选题
(2017年真题)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是( )。
A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力 B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价 C.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告 D.合规人员应当熟悉业务制度
答案
单选题
(2017年真题)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
A.不公平对待不同投资组合 B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害 C.基金宣传材料有误导性陈述 D.基金净值计算差错
答案
单选题
(2017年真题)下列关于基金财产的说法中,错误的是( )。
A.私募类型的股权投资基金,通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管 B.在选择基金资产保管的情况下,管理人和保管人对投资者同时承担双重责任 C.基金资产保管不同于基金托管 D.在选择基金资产保管的情况下,基金资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金资产承担保管责任
答案
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