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在申请设立证券公司过程中提交虚假财务报表骗取证券公司设立许可,可能被采取以下哪些处罚措施?()
多选题
在申请设立证券公司过程中提交虚假财务报表骗取证券公司设立许可,可能被采取以下哪些处罚措施?()
A. 撤销设立许可
B. 处以罚款
C. 对直接负责的主管人员给予警告
D. 直接负责的主管人员进行罚款
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多选题
在申请设立证券公司过程中提交虚假财务报表骗取证券公司设立许可,可能被采取以下哪些处罚措施?()
A.撤销设立许可 B.处以罚款 C.对直接负责的主管人员给予警告 D.直接负责的主管人员进行罚款
答案
单选题
提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的,撤销相关许可,并处以( )的罚款。
A.一百万元以上一千万元以下 B.二百万元以上二千万元以下 C.三百万元以上三千万元以下 D.五百万元以上五千万元以下
答案
判断题
在年度报告“财务报表附注”部分,证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。()
A.对 B.错
答案
判断题
在年度报告“财务报表附注”部分,证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用三个报表项目进行注释。( )
答案
多选题
甲在申请设立证券公司的过程中,下列选项中,不符合证券法律制度规定的有()。
A.向国务院证券监督管理机构提出设立申请,并报送相关申请材料 B.向证券监督管理委员会提出设立申请,并报送相关申请材料 C.甲在依法领取营业执照后的第15天向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证 D.甲在依法领取营业执照后的第20天向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
答案
单选题
证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的主要申请材料不包括( )。
A.推广代理协议 B.证券公司 C.已经具有证券相关业务资格 D.证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员签署的承诺书
答案
单选题
我国证券公司的设立实行审批制,由()依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。
A.中国人民银行 B.中国银监会 C.中国证监会 D.财政部
答案
单选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料
A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.期货交易所
答案
单选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。
A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国证券业协会
答案
多选题
机构申请信用资金账户须向证券公司提交()
A.加盖银行章的专用于信用交易的银行账户 B.法定代表人授权书 C.加盖公章的预留印鉴卡 D.三年经营状况证明
答案
热门试题
证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的申报材料主要内容包括()
下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
申请设立证券公司的,申请人向公司登记机关申请公司设立登记并领取营业执照后,应当在规定的期限内向国务院证券监督管理机构提出设立证券公司的申请()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司申请介绍业务时应提交的申请材料包括( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括( )。
在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中,证券公司应按( )对代发行证券项目进行注释。Ⅰ.期初未售出数Ⅱ.本期承购或代销数Ⅲ.本期转出数Ⅳ.本期转入数
内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。()
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证券公司申请借入次级债务,应当提交的申请文件包括()。
中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后,注册登记过程中遇到特殊情况下需要证券公司或者证券投资咨询机构提交书面材料时,中国证券业协会在收到完整申请材料后应在()日内审核完毕。
中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后,注册登记过程中遇到特殊情况下需要证券公司或者证券投资咨询机构提交书面材料时,中国证券业协会在收到完整申请材料后应在()日内审核完毕
证券公司设立行使证券公司经营管理职权机构的,该机构的成员为证券公司()
甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。
证券公司收取证券投资顾问服务费用的方式有( ).
证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的,该机构的成员为证券公司()
证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括()。
客户申请开展融资融券业务时,证券公司规定,应向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()
客户申请开展融资融券业务时,应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括()。
证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于( )。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程④最近年度经审计财务报表和净资本计算表
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