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下列( )机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.地方人民政府Ⅳ.登记结算中心
单选题
下列( )机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构
Ⅱ.中国人民银行
Ⅲ.地方人民政府
Ⅳ.登记结算中心
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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单选题
国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行 B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构
答案
单选题
下列( )机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.地方人民政府Ⅳ.登记结算中心
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。
A.质量审核 B.复核 C.质量控制 D.监督管理
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。
A.审核 B.质量复核 C.质量控制 D.监督管理
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。
A.审核 B.复核 C.质量控制 D.监督管理
答案
单选题
下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案
主观题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括
答案
单选题
下列情形中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ.证券公司增加注册资本; Ⅱ.证券公司减少注册资本; Ⅲ.证券公司合并; Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构。
A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的(),并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构
A.现场检查 B.非现场检查 C.延伸检查 D.约见谈话
答案
单选题
应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括( )。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券金融公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券交易所
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,并及时向( )通报情况。
()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报相关派出机构。
()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报相关派出机构。
( )中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报()
交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报()。
证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。()
建立融资融券信息共享机制的主要机构包括()。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券金融公司Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券交易所
应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括()。<br/>Ⅰ.证券公司<br/>Ⅱ.证券金融公司<br/>Ⅲ.证券登记结算机构<br/>Ⅳ.证券交易所
客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向( )投诉,证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管 理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.公安机关 Ⅲ.证券业自律组织 Ⅳ.国务院证券监督管理机构
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当()
下列事项中,需要经国务院证券监督管理机构批准的有( )。①证券公司合并②证券公司撤销境内分支机构③证券公司减少注册资本④证券公司在境外参股证券经营机构
证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送( )。
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。
证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”,实际控制证券公司( )以上的股份,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报()。
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。Ⅰ.质量控制Ⅱ.合规审查Ⅲ.人员管理Ⅳ.业务审核
证券公司同时有( )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑( )的需要。
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