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交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的(),并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构
单选题
交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的(),并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构
A. 现场检查
B. 非现场检查
C. 延伸检查
D. 约见谈话
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单选题
交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报()
A.证券交易所 B.期货业协会 C.中国证监会相关派出机构 D.交易所会员大会
答案
单选题
交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报()。
A.期货交易所 B.期货业协会 C.中国证监会 D.中国证监会相关派出机构
答案
单选题
中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报()。
A.中国期货业协会 B.商务部 C.国务院国有资产监管机构 D.中国证监会相关派出机构
答案
单选题
交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的(),并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构
A.现场检查 B.非现场检查 C.延伸检查 D.约见谈话
答案
单选题
中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。
A.中国证监会 B.相关派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会
答案
判断题
中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应依法采取监管措施或者予以行政处罚。
答案
单选题
证券公司从事期货交易的中间介绍业务,可以()
A.为客户从事期货交易提供融资 B.代客户接收、保管或者修改交易密码 C.协助客户办理开户手续 D.代理客户进行期货交易 E.为客户从事期货交易提供融资 F.代客户收付期货保证金G.协助客户办理开户手续H.代理客户进行营销交易
答案
单选题
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。
A.中国证监会 B.相关派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会
答案
单选题
证券公司从事期货交易的中间介绍业务,被称为()
A.证券经纪商 B.介绍经纪商 C.中间人 D.做市商
答案
单选题
证券公司从事期货交易的中间介绍业务,可以( )。
A.为客户从事期货交易提供融资 B.代客户接收 C.协助客户办理开户手续 D.代理客户进行期货交易
答案
热门试题
证券公司从事中间介绍业务,应当对()进行定期检查
证券公司从事中间介绍业务,不得()
证券公司从事中间介绍业务,可以()。
证券公司从事中间介绍业务,可以()
证券公司从事期货中间介绍业务,应当( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
证券公司从事中间介绍业务,应当对以下( )情况进行定期检查。
证券公司从事中间介绍业务,应当取得( )资格。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
证券公司从事中间介绍业务的,不得从事以下( )行为。
证券公司从事中间介绍业务的,不得从事以下( )行为。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。
从事中间介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。
证券公司人员从事期货中间介绍业务,必须具备()。
证券公司不得接受()的委托从事中间介绍业务。
()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报相关派出机构。
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