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对于实际控制人,金融机构可择机采取询问客户、要求客户提供证明材料、()等合理手段进行客户尽职调查工作。
单选题
对于实际控制人,金融机构可择机采取询问客户、要求客户提供证明材料、()等合理手段进行客户尽职调查工作。
A. 根据客户填写的申请书
B. 实地调查
C. 通过互联网查询
D. 委托有关机构调查
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单选题
对于实际控制人,金融机构可择机采取询问客户、要求客户提供证明材料、()等合理手段进行客户尽职调查工作。
A.根据客户填写的申请书 B.实地调查 C.通过互联网查询 D.委托有关机构调查
答案
单选题
对于实际控制人,金融机构可择机采取()、要求客户提供证明材料、委托有关机构调查等合理手段进行客户尽职调查工作
A.询问客户 B.根据客户填写的申请书 C.实地调查 D.通过互联网查询
答案
多选题
对于实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,金融机构可根据实际情况,择机采取()等合理手段,开展客户尽职调查工作
A.询问客户 B.要求客户提供证明材料 C.委托有关机构调查 D.调高客户风险等级
答案
单选题
金融机构应了解客户及其()和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.交易金额 B.交易目的 C.交易用途 D.交易实质
答案
主观题
客户要求开立基金账户时,金融机构应采取哪些客户身份识别措施。
答案
多选题
金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,可酌情采取的措施包括哪些()
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况 B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源 C.对交易及其背景情况做更为深入调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机 D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
答案
多选题
金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,如果销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,且金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息,金融机构()。
A.不可信赖销售金融产品的金融机构提供的客户身份识别结果 B.可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果 C.可不再重复进行已完成的客户身份识别程序 D.仍应承担未履行客户身份识别义务的责任 E.仍应按要求重新进行客户身份识别程序
答案
多选题
金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施,可酌情采取的措施包括但不限于以下()。
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况 B.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份 C.在合理的交易规模内,适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度 D.适当延长客户身份资料的更新周期
答案
判断题
对于低风险业务和客户,金融机构可以采取简化的客户身份识别措施,甚至免除实施客户身份识别措施。
A.对 B.错
答案
判断题
对于低风险业务和客户,金融机构可以采取简化的客户身份识别措施,甚至免除实施客户身份识别措施()
答案
热门试题
各银行业金融机构可采取预留()帮助客户识别真假银行网站
狭义的客户身份识别,将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在开立账户时。
根据金融机构客户所在行业地位、规模实力、资信高低等因素,金融机构客户分为高资信/认可金融机构客户和一般金融机构客户()
金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,若销售产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规的要求,委托方金融机构可不再重复进行已完成的客户身份识别程序()
金融机构客户对金融机构采取交易限制措施有异议的,可以通过该金融机构向()申请核实确认
对于客户为外国政要的,金融机构应当()
如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员,金融机构应按照客户身份识别办法中有关的客户身份识别要求,履行勤勉尽职义务()
对于客户为外国政要时,金融机构应当采取合理措施了解其资金和用途()
金融机构对信用客户做信用分析时,对于客户的评价分析包括()
金融机构可区分新客户和既有客户、自然人客户和非自然人客户等不同群体的风险状况,设置()的风险评级标准
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,如需重新识别客户身份,可采取的措施有()
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,如需重新识别客户身份,可采取的措施有( )
金融机构可以采取__措施,识别或者重新识别客户身份()
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对于可疑交易涉及本金融机构系统内的异地客户,客户身份信息及相关交易信息的补充由金融机构自行完成()
对于可疑交易涉及本金融机构系统内的异地客户,客户身份信息及相关交易信息的补充由金融机构自行完成()
对于客户为政治公众人士的,金融机构应当()
如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员,金融机构应按照《身份识别办法》中有关( )的客户身份识别要求,履行勤勉尽职义务。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循的原则,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人()
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