多选题

为建立全面合规管理文化,兴业银行员工应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有下列()行为

A. 利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费
B. 利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占兴业银行或者客户的资金
C. 违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保
D. 在其他经济组织兼职

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多选题
为建立全面合规管理文化,兴业银行员工应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有下列()行为
A.利用职务上的便利,索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费 B.利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占兴业银行或者客户的资金 C.违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保 D.在其他经济组织兼职
答案
多选题
根据《兴业银行员工合规档案管理办法》,以下属于员工合规档案信息的是()
A.员工合规嘉奖信息 B.员工问责信息 C.员工违规积分信息 D.诚信举报信息
答案
多选题
《承德银行员工行为守则》规定,承德银行员工应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有的行为()
A.个人账号与企业资金往来异常 B.参与民间融资 C.在其他经济组织兼职取酬 D.配偶注册经商 E.购买彩票
答案
单选题
《承德银行员工行为守则》规定:承德银行员工应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有下列行为()
A.与客户关系异常 B.为客户服务主动热情 C.使用文明用语
答案
单选题
下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构()
A.总行法律与合规部 B.总行内部控制委员会 C.总行审计部 D.总行风险管理部
答案
单选题
兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行的合规风险负有直接责任()
A.股东会 B.监事会 C.董事会 D.高级管理层
答案
单选题
根据《承德银行员工行为守则》,承德银行员工应当遵守fa律、行政fa规和其他各项业务管理的规定,不得有下列行为()
A.与客户关系异常 B.为客户服务主动热情 C.使用文明用语
答案
多选题
《承德银行员工行为守则》规定,承德银行员工应当遵守fa律、行政fa规和其他各项业务管理的规定,不得有的行为()
A.个人账号与企业资金往来异常 B.参与民间融资 C.在其他经济组织兼职取酬 D.配偶注册经商 E.购买彩票
答案
单选题
守法合规是指银行从业人员应当遵守( )。
A.法律法规 B.行业自律规范 C.所在机构的规章制度 D.以上都应遵守
答案
多选题
兴业银行提出要持续推进全面合规体系建设,稳步建立一套()的合规体系。
A.操作流程 B.风险控制要求 C.岗责清晰 D.全面风险管理报告
答案
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守法合规是指银行业从业人员应当遵守( )。 守法合规是指银行业从业人员应当遵守( )。 以下关于兴业银行全面合规管理的背景中“兴业银行内部管理需要”中叙述正确的是() ()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。 兴业银行提出的全面合规管理的战略规划,包括以下几个方面() 合规文化是银行员工在长期发展过程中形成的遵章守纪的( )。 业主将住宅改变为经营性用房的,除遵守法律、法规以及管理规约外,应当经同意。---法律合规部() 作为温州银行员工,以下哪些行为是合规的?() 作为温州银行员工,以下哪些行为是合规的() 合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受()的风险 《员工合规守则》是本行员工必须遵守的准则,是规范员工言行的依据与评价标准() 合规文化是银行在业务发展和经营管理中形成的遵规守法的价值取向。 合规文化是银行在业务发展和经营管理中形成的遵规守法的价值取向。 合规文化是银行在业务发展和经营管理中形成的遵规守法的价值取向() 商业银行在金融创新中的合法合规原则要求银行应坚持合法合规的原则,遵守法律、行政法规和规章的规定,不能以金融创新为名,违反法律规定或变相逃避监管。 员工应当遵守法律法规以及上饶银行有关兼职的规定。说法错误是( ) 银行账户的开立和使用应当遵守法律、行政法规,不得() 兴业银行员工严禁代客户保管()等物品。 《商业银行合规风险管理指引》明确,商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效__管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营() 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的__和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营()
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