多选题

中国证监会对信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露管理规定的,可以采取的监管措施有( )。

A. 给予警告
B. 认定为不适当人选
C. 监管谈话
D. 将其违法违规的情况记入诚信档案并公布

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多选题
中国证监会对信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露管理规定的,可以采取的监管措施有( )。
A.给予警告 B.认定为不适当人选 C.监管谈话 D.将其违法违规的情况记入诚信档案并公布
答案
多选题
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施()
A.责令改正; B.监管谈话; C.出具警示函; D.将其违法违规 E.认定为不适当人选; F.依法可以采取的其他监管措施
答案
多选题
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施()
A.责令改正; B.监管谈话; C.出具警示函; D.将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布; E.认定为不适当人选; F.依法可以采取的其他监管措施;
答案
单选题
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的,中国证监会可以采取的监管措施不包括()。
A.责令整改 B.追究刑事责任 C.出具警示函 D.监管谈话
答案
单选题
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的,中国证监会可以采取的监管措施不包括(  )。
A.责令整改 B.追究刑事责任 C.出具警示函 D.监管谈话
答案
单选题
(2019年真题)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的,中国证监会可以采取的监管措施不包括(  )。
A.责令整改 B.追究刑事责任 C.出具警示函 D.监管谈话
答案
多选题
根据《上市公司信息披露管理办法》,信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高管人员违反本办法的,中国证监会可以采取的监管措施包括()。
A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.认定为不适当人选
答案
单选题
挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员,挂牌公司的股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员违反《非上市公众公司信息披露管理办法》的,中国证监会不可采取的措施是()。
A.行政拘留 B.责令改正 C.监管谈话 D.出具警示函
答案
单选题
按照《证券市场禁人规定》,()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。Ⅰ.发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅲ.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
按照《证券市场禁入规定》,( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员②证券公司的董事、监事、高级管理人员③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员
A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
答案
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信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取责令改正的监管措施,但不得将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布。() 中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 (  ) 中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( ) 中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况() 责令更换董事,监事,高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会对证券公司采取的() 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取( )等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.罚款Ⅳ.将其违法违规、不履行公开承诺等情况记人诚信档案并公布 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员 中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。() 中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( ) 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的,期货公司应当将该人员免职。( ) 持有公司(  )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。 持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,是证券交易内幕信息的知情人 证券交易内幕信息的知情人包括:持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交( )。 证券交易内幕信息的知情人包括( )。 ①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。 董事、监事、高级管理人员的义务包括(? ? )。 证券交易内幕信息的知情人包括持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员一。( ) 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有()。 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员() 擅离职守的期货公司董事、监事和高级管理人员,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()
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