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深交所中小板IP0上市,可以参与网下发行的投资者有()。Ⅰ已被网下剔除的投资者Ⅱ债券型投资基金Ⅲ连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者Ⅳ持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者
单选题
深交所中小板IP0上市,可以参与网下发行的投资者有()。Ⅰ已被网下剔除的投资者Ⅱ债券型投资基金Ⅲ连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者Ⅳ持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者
A. Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
深交所中小板IP0上市,可以参与网下发行的投资者有()。Ⅰ已被网下剔除的投资者Ⅱ债券型投资基金Ⅲ连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者Ⅳ持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者
A.Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
深交所中小板IPO上市,可以参与网下发行的投资者有()。<br/>Ⅰ.已被网下剔除的投资者<br/>Ⅱ.债券型投资基金<br/>Ⅲ.连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形后已满6个月的投资者<br/>Ⅳ.持有沪市非限售A股份市场1万元的投资者
A.Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
以下属于深交所中小板上市公司应实行ST的情形有( )
A.公司向控股股东提供资金,金额较大,提出解决方案,但预计无法在一个月内解决 B.最近一年被出具了无法表示意见的审计报告 C.向控股股东违规担保,金额较大,且预计无法在一个月内解决 D.最近一年经审计的净资产为-1000万元 E.没有按照规定披露年报且停牌2个月
答案
单选题
按照现行规定,可发行公司债券的主体有( )。 Ⅰ.上交所上市公司Ⅱ.发行境外上市外资股的境内股份有限公司 Ⅲ.深交所中小板上市公司Ⅳ.深交所创业板上市公司
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
深交所中小板上市公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的,投资产品的期限不得超过()
A.6个月 B.24个月 C.3个月 D.12个月
答案
单选题
A股份有限公司于2010年5月拟首次发行股票并在深交所中小板上市,根据《首发管理办法》的规定,下列情形构成首次发行股票并上市的法定障碍的有()。
A.2006年3月向中国证监会提出发行申请,但因报送的发行申请文件存在虚假记载而被不予核准 B.2007年10月因实施违反有关海关监管法律的行为,虽然情节轻微,仍被海关处以罚款 C.2008年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 D.2009年12月因涉嫌偷税被司法机关立案侦查,目前尚未明确结论意见
答案
判断题
投资者可以选择同时参与同一只股票的网上发行与网下发行。
答案
单选题
根据《深圳证券交易所股票上市规则》,下列文件中,中小板上市公司向深交所申请可转换公司债券上市时应当提交的是()
A.律师工作报告 B.发行保荐书 C.保荐协议 D.招股说明书
答案
多选题
某能源股份有限公司拟在深交所中小板市场首次发行股票并上市,其募集资金使用项目除用于主管业务外,不得用于()。
A.委托理财 B.直接投资能源技术开发公司 C.间接投资基金管理公司 D.持有可供出售的金融资产
答案
单选题
A股份有限公司于2013年5月拟首次发行股票并在深交所中小板上市,根据《首发管理办法》的规定,下列情形构成首次发行股票并上市的法定障碍的是()。
A.2009年3月向中国证监会提出发行申请,但因报送的发行申请文件存在虚假记载而不被予以核准 B.2010年10月因实施违反有关海关监管法律的行为,虽然情节轻微,仍被海关处以罚款 C.2011年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 D.2012年12月因涉嫌偷税被司法机关立案侦查,目前尚未有明确结论意见
答案
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A股份有限公司于2010年5月拟首次发行股票并在深交所中小板上市,根据《首发管理办法》的规定,下列情形构成首次发行股票并上市的法定障碍的是()
深交所某上市公司发行可转换公司债券,采取网下发行方式的,主承销商可向网下单一申购账户收取的保证金数额为()
以下关于深交所中小企业板上市公司配股的发行条件,说法正确的有( )
深交所在中小企业板投资者权益保护方面推出了哪些创新措施?
(),深交所已启动合并主板与中小企业板工作
《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市,可以采取竞价交易方式应符合的条件包括( )
《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市,可以采取竞价交易方式应符合的条件包括( )
中小板上市公司发行新股的,持续督导的期间为( )。
网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足,可以向网上回拨,也可以中止发行。()
投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳( )。
投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳()
下列关于持续督导的说法正确的有()。 Ⅰ甲公司为在创业板上市的公司,在持续督导期间,若甲公司连续2年信息披露考核结果为D,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时问 Ⅱ乙公司为在中小板上市的公司,在持续督导期间,若乙公司受到深交所公开谴责,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅲ丙公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丙公司受到中国证监会行政处罚,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅳ丁公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险,深交所可以视情况要求保荐机 构延长持续督导时间 Ⅴ戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成
首次公开发行股票的方式包括( )。①网下发行②网上发行③向战略投资者配售④向个人投资者配售
在主板和中小板上市的公司的首次公开发行条件包括()。
在主板和中小板上市的公司的首次公开发行条件包括( )。
首次公开发行股票,下列关于网下和网上投资者的说法正确的有()。Ⅰ网上投资者在自主表达申购意向并签订全权委托协议后,可由证券公司代为进行新股申购Ⅱ网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金Ⅲ投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与Ⅳ网下投资者只能有一个报价
与主板或中小板相比,创业板上市条件有()。
深交所中小板上市公司独立董事发表意见的事项有()。Ⅰ高级管理人员薪酬Ⅱ现金分红方案Ⅲ结余资金占募集资金净额的8%,上市公司拟使用该结余资金Ⅳ拟将闲置的300万募集资金补充流动资金
首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨。()
下列关于网上、网下回拨的说法中,正确的有()。Ⅰ首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,主承销商可以将网下发行部分向网上回拨Ⅱ网上投资者有效申购倍数为60倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的20%Ⅲ网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30%Ⅳ网上投资者有效申购倍数为120倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的40%Ⅴ网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,可回拨给网下投资者
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