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根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的,协会予以( )。
单选题
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的,协会予以( )。
A. 注销登记
B. 中止登记
C. 联合惩戒
D. 终生追责
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单选题
根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的,协会予以( )。
A.注销登记 B.中止登记 C.联合惩戒 D.终生追责
答案
单选题
根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员等级类别设为( )。①证券经纪人②证券投资咨询③保荐代表人④一般证券业务
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
答案
单选题
根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员等级类别设为()。<br/>①证券经纪人<br/>②证券投资咨询<br/>③保荐代表人<br/>④一般证券业务
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
A.中国证券业协会 B.证监会 C.证券交易所 D.证券公司
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()
A.证券交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券业从业人员所在机构
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
A.业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
单选题
依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料 B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训 C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次 D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
答案
多选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告
A.董事会 B.司法机关 C.所在机构的高级管理人员 D.中国证监会或者中国证券业协会
答案
热门试题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括( )。
根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起( )工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起( )个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是( )。
《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。
证券业从业人员行为准则要求从业人员()。
证券业从业人员行为准则要求从业人员()。
( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员可以从事的活动有( )。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。
根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起()<br/>个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记
()负责证券业从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法,正确的是( )。
《证券业从业人员资格管理办法》属于( )层级的规定。
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。
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