判断题

对仓储监管机构资质进行评价,分别在业务准入时和业务合作过程中每个年度进行。初次评价与年度评价之间间隔短于6个月时,可不进行年度评价,待下年度再进行评价。()

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判断题
对仓储监管机构资质进行评价,分别在业务准入时和业务合作过程中每个年度进行。初次评价与年度评价之间间隔短于6个月时,可不进行年度评价,待下年度再进行评价。()
A.对 B.错
答案
多选题
对仓储监管机构资质进行评价,旨在甄别仓储监管机构的(),掌握仓储监管机构货物监管的工作流程和管理模式,限制进入和主动退出实力弱、管理不规范的仓储监管机构。
A.经济实力 B.运营水平 C.信用状况 D.货物监管能力
答案
判断题
对仓储监管机构资质等级进行评价,采用定性、定量标准和评分卡打分等方法。按照仓储监管机构的经营年限、管理资质、货物监管能力等因素的不同划分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ级资质()
答案
单选题
对仓储监管机构资质等级进行评价,一般不采用()方法
A.定性标准 B.定量标准 C.评分卡打分 D.委员会审批
答案
多选题
仓单通业务仓储监管方准入条件()
A.仓储场所位于经济较发达地区。 B.仓储企业年监管货物及货物周转量较大,存储货物为容易保管和处置的货品。 C.仓储企业自身资质情况良好,股权清晰,管理规范,有健全的内控体系,有产业链延伸服务需求。 D.仓储企业配备专业仓储设施、具备智能化管理能力,具有WMS系统(仓库管理系统)和ERP系统(企业资源计划)数据互换。 E.具有良好品牌形象、商业信誉和银行信用记录,符合本行一般授信基本条件
答案
判断题
华夏银行根据仓储监管机构的资质评价、资金实力、机构规模、信誉情况、地域分布等决定是否准入。各分行可通过经营单位或分行业务部门推荐、邀请仓储监管机构等途径确定候选范围,由供应链金融中心进行初选()
答案
多选题
经准入审批认定后的仓储监管机构,在办理监管业务时,须根据不同业务模式,签署()三方的监管合作协议。
A.银行 B.出质人 C.仓储监管机构 D.借款人
答案
判断题
银监会的市场准入监管措施包括机构准入、业务准入和高级管理人员准入监管。( )
答案
单选题
与华夏银行合作的仓储监管机构均须进行资质等级和监管额度评价,评价结果的有效期Ⅱ级以下为()年
A.半年 B.1年 C.2年 D.3年
答案
单选题
与华夏银行合作的仓储监管机构均须进行资质等级和监管额度评价,评价结果的有效期Ⅱ级及以上为()年
A.半年 B.1年 C.2年 D.3年
答案
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按照我国银行的监管要求,银行机构的市场准入包括三个方面,即机构准入、业务准入和(  )。 银行业监管机构可将绿色信贷评估结果作为银行业金融机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据() 按照我国银行业的监管要求,银行机构的市场准入包括三个方面,即机构准入、业务准入和(  )。 按照我国银行业的监管要求,银行机构的市场准入包括三个方面,即机构准入、业务准入和( )。 按照我国银行业的监管要求,银行机构的市场准入包括三个方面,即机构准入、业务准入和() 华夏银行仓储监管机构的基本准入标准之一为仓储监管机构经营年限在()年以上 若借款主体业务量占仓储监管机构的年业务收入比例高于达45%,则华夏银行应以()模式管理此仓储监管机构 按照我国银行的监管要求,银行机构的市场准入包括三个方面,即机构准入、业务准入和(    )。 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应当结合非现场监管和现场检查情况,加强对专营机构及其分支机构的运营评估,并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据() 金融监管的内容包括对金融机构和金融市场的市场准入和市场退出监管,内控制度监管和业务经营监管。() 办理大宗商品贸易融资业务时,对监管人的准入以及监管合作协议的审查只能由(含)以上机构进行() 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应当以__,加强对专营机构及其分支机构的运营评估,并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据() 各行应每年__对辖内具备开办商业承兑汇票业务机构资格的机构进行后评价,并采取相应的机构准入和退出措施() 华夏银行对仓储监管机构出现超经营范围开展仓储监管经营活动,不符合工商行政管理规定,或特定监管行为不能够满足当地消防、环保、卫生等监管要求的,须将相对应的质押货物授信业务个别实施退出,但符合资格条件的业务仍可保留,并须对该仓储监管机构业务经营进行关注。() 按照我国银行业的监管要求,银行机构的市场准入包括三个方面,即机构准入、业务和(  )。 银行业金融机构开展新业务需要经银行业监督管理机构批准的,应当提交新业务的洗钱和恐怖融资风险评估报告银行业监督管理机构在进行业务准入时,无须对新业务的洗钱和恐怖融资风险评估情况进行审核 按照我国银行业的监管要求,银行机构的市场准入包括三个方面,即机构准入、业务准入和(    )。 根据国务院银行业监督管理机构的监管规则,银行机构的市场准入包括三个方面,即机构准入、业务准入和()。 农合机构负责业务差错调账的具体实施,由农合机构()根据处理权限对业务差错进行处理。 资质为Ⅳ级仓储机构,华夏银行可与其合作开展哪类业务()。
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