单选题

违反《证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是( )。
Ⅰ.责令改正,没收违法所得;
Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款;
Ⅳ .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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换一换
单选题
《证券法》规定,禁止法人(  )自己或者他人的证券账户。
A.操作 B.出借 C.变更 D.注销
答案
单选题
证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的,责令改正,可以并处(  )的罚款。
A.五十万元以上 B.五十万元以下 C.十万元以上 D.十万元以下
答案
单选题
违反《证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是( )。Ⅰ.责令改正,没收违法所得;Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款;Ⅳ .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户,证券公司应当( )
A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料 B.向相关部门汇报,并直接将投资者账户注销 C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料 D.要求投资者办理账户注销手续,有证券余额的,应当督促投资者清空证券后予以注销
答案
单选题
证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
根据新《证券法》的规定,证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他股权性质的证券的,可能受到的处罚包括()
A.责令依法处理非法持有的股票 B.责令依法处理非法持有的其他具有股权性质的证券 C.没收违法所得 D.处以买卖证券等值以下的罚款
答案
多选题
根据新《证券法》的规定,不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易()
A.个人投资者 B.投资咨询公司 C.基金公司 D.商业银行
答案
判断题
公司董事可以将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储()
答案
单选题
违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是(  )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定,禁止(  )。Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金Ⅱ.以公司名义从自营账户提取现金Ⅲ.以个人名义调入资金Ⅳ.以公司名义调入资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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根据新《证券法》的规定,任何单位和个人不得违反规定,或者借用他人的证券账户从事证券交易() 证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券 证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,即( )。 Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行 Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资 Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户 Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用 按照《证券法》规定,下列人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的有( )。 按照我国《证券法》规定,以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是()。 证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,下列说法正确的是()。Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用 金融机构明知或者应知是单位资金,而允许以个人名义开立账户存储应如何处理 金融机构明知或者应知是单位资金,而允许以个人名义开立账户存储应如何处理 任何单位和个人可以将单位的资金以个人名义开立账户存储。 任何单位和个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储。 任何单位和个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储 法人结算模式要求证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立的账户有()。   下列股票交易行为中,违反证券法律制度规定的有() 下列股票交易行为中,违反证券法律制度规定的有() 证券公司违反证券法的规定,为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。 法人出借自己或者他人的证券账户( )。 根据新《证券法》的规定,证券公司的在职从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,但接受直系亲属赠与的股票后及时依法转让的不在此限() 下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是()。 下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是() 下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是()
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