单选题

证券公司违反证券法的规定,为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A. 十万元以上一百万元以下
B. 二十万元以上二百万元以下
C. 三十万元以上三百万元以下
D. 五十万元以上五百万元以下

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单选题
证券公司违反证券法的规定,为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。
A.十万元以上一百万元以下 B.二十万元以上二百万元以下 C.三十万元以上三百万元以下 D.五十万元以上五百万元以下
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求,证券公司在处理与股东及股东关联方之间的关系时,下列说法正确的是( )。
A.持有股东的股权 B.将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写人公司章程 C.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益 D.公司章程未规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.①②③ B.①③④ C.①②⑤ D.③④⑤
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有(  )行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.①②③ B.①③④ C.①②⑤ D.③④⑤
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生( )。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.①②③ B.①③④ C.①②⑤ D.③④⑤
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。<br/>①证券公司持有股东的股权<br/>②股东违规占用证券公司资产<br/>③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益<br/>④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定<br/>⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不
A.①②③ B.①③④ C.①②⑤ D.③④⑤
答案
多选题
证券公司违反新《证券法》规定,为其股东提供融资或担保的,可能被采取以下哪些处罚措施?()
A.证券公司受到警告 B.证券公司直接负责的主管人员受到警告 C.被没收违法所得 D.证券公司被禁止在一定期限内从事证券融资融券业务
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使股东权利的有( )。
A.上市公司董事长 B.上市公司独立董事 C.持有上市公司3%有表决权股份的股东 D.依法设立的投资者保护机构
答案
单选题
在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司还应注意,不得发生()。Ⅰ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ.股东违规占用公司资产Ⅳ.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的,责令改正,可以并处(  )的罚款。
A.五十万元以上 B.五十万元以下 C.十万元以上 D.十万元以下
答案
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某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反证券法律制度规定的有() 证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以(  )的罚款。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利的有()。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,可以作为征集人自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利的有( )。 根据《证券法》的规定,下列人员中,不可以作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利的是()。 下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立 2020年6月13日电,证监会近日就修订《证券公司股权管理规定》,将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司( )以上股权的股东”。 2020年6月13日电,证监会近日就修订《证券公司股权管理规定》,将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。 根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。 对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司可以向其融资、融券。 对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。 根据《证券法》的规定,违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担()。 下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中,正确的有( )。 ①控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施;②控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整;③控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立;④控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。 关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有(  )。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资 关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有( )。①证券公司股东只能用货币出资②证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权③证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%④证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资? 证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有的行为包括(  )。Ⅰ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益Ⅲ.股东违规占用公司资产Ⅳ.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为 关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有()。<br/>Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资<br/>Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权<br/>Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%<br/>Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。 根据证券法律制度规定,甲上市公司的下列机构或人员中,可以作为征集人自行或委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使表决权等股东权利的有()。  
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