单选题

对证券营业部的说法错误的是( )

A. 属于非法人机构
B. 租赁方式经营
C. 合作方式设立
D. 未经批准不得再下设营业性场所

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单选题
对证券营业部的说法错误的是( )
A.属于非法人机构 B.租赁方式经营 C.合作方式设立 D.未经批准不得再下设营业性场所
答案
多选题
证券营业部对证券账户的管理包括()
A.证券账户的开立 B.证券账户挂失与补办 C.证券账户卡的集中保管 D.证券账户注册资料查询和变更
答案
多选题
营业部对证券账户的管理包括()
A.开户 B.转户 C.销户 D.使用登记
答案
多选题
证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括()
A.证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次 B.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次 C.强制离岗时间应当连续不少于10个工作日 D.强制离岗时间应当连续不少于20个工作日
答案
单选题
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券营业部是证券公司全资附属的( )
A.法人机构 B.子公司 C.法人机构 D.视设立的手续而定
答案
单选题
以下关于更换营业部操作,说法错误的是()
A.客户有深圳市场股票持仓,查询系统中深A证券账户席位号显示为空,需由转出方申请临时权限,通过“证券账户修改”菜单,根据客户深圳持仓托管席位手工增加客户席位信息 B.无证券持仓客户,可直接办理更换营业部业务。更换完成后,客户深A证券账户所在席位即为转入方营业部默认席位 C.有开立两融和期权账户的客户还需核实转入方营业部是否有相应展业资格 D.客户有深圳市场股票持仓,查询系统中深A证券账户席位号显示为空,可直接办理更换营业部业务。更换完成后,客户深A证券账户及深圳持仓自动转至转入方营业部默认席位
答案
单选题
中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》,从 () 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A.硬件设施、软件环境 B.软件环境、数据管理 C.数据管理、技术事故的防范与处理 D.硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
答案
单选题
()是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。
A.证券托管 B.证券存管 C.证券转托管 D.证券托管转移
答案
单选题
对证券自营业务认识错误的是()。
A.证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性 B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险,防止自营业务与资产管理业务混合操作 C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为1亿元 D.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
答案
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证券营业部的损益管理大致包括( )。 关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度,下列说法不正确的是()。 证券营业部对员工的要求主要包括( )。 在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买入证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。() 六十岁的李阿姨前往证券营业部购买公募基金,风险测评结果显示李阿姨是一名保守型投资者。证券营业部下列做法错误的是() 证券营业部经营管理一般包括( ) 证券营业部的通讯设备管理包括( )。 证券营业部对客户委托的申报原则是() 关于期货公司营业部需要满足的条件,下列说法错误的有()。 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。 有关更换营业部的说法正确的是() 证券营业部客户资金管理的主要内容包括( )。 对证券投资基金的说法错误的是()。 对证券投资基金的说法错误的是(  )。 证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是( )。 证券营业部证券交易佣金、服务费用收取标准应向()备案,并在营业场所公布 下列营业部主任检查事项,说法正确的是() 证券公司应当在审计结束后()个月内,将证券营业部负责人离任审计报告证券营业部所在地及公司住所地证监局备案 根据《期货营业部管理规定(试行)》,下列关于期货营业部开户及合同管理的表述,错误的有()。
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